taipei dinner news-financial stock-2010-7-16-17-證券期貨局每日訊息

政院金融監督管理委員會證券期貨局每日訊息
壹、公開發行公司等動態
一、預計7月16日生效(xls)。
二、不繼續公開發行案件:無。
三、遠揚營造工程股份有限公司(公開發行公司，證券代號2580)申報以股東股息紅利65,052,280元，轉增資配發普通股6,505,228股，每股面額10元乙案，核因該公司有應記載事項不充分情事，行政院金融監督管理委員會依發行人募集與發行有價證券處理準則第72條第4項準用第15條規定，自99年7月15日起停止申報生效。
四、普萊德科技股份有限公司（上櫃公司，代號6263）申報以股東股息紅利16,946,880元，轉增資配發普通股1,694,688股，每股面額10元乙案，核因該公司有應行記載事項不充分情事，依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第72條第4項準用第15條第1款規定，自即日起停止申報生效。
五、海灣國際科技股份有限公司（上櫃公司，證券代號3252）申報減少資本銷除普通股股份11,534,867股，每股面額10元，總額新臺幣115,348,670元乙案，因該公司申報書件不完備，業於99年7月13日自行完成補正，依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第72條第4項準用第12條第2項規定，自完成補正日重新起算，如無重大異常，預計屆滿12個營業日申報生效。
六、台灣光罩股份有限公司申報減少資本銷除普通股50,836,342股，每股面額10元，總額新臺幣508,363,420元乙案，該公司申報書件不完備，業於99年7月13日自行完成補正，並將副本抄送相關單位，依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第72條第4項準用第12條第2項規定，自完成補正日重新起算，如無重大異常，預計屆滿12個營業日申報生效。
七、台灣嘉碩科技股份有限公司（上櫃公司，證券代號3221）99年7月7日申報發行員工認股權憑證乙案，該公司所提出之申報書件不完備，經該公司於99年7月15日補正相關資料，並將副本抄送相關單位，依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第55條第2項準用第12條第2項規定，自完成補正日（99年7月15日）重新起算，如無重大異常，預計屆滿7個營業日生效。
八、日馳企業股份有限公司（上市公司，證券代號1526）申報減少資本銷除普通股9,162,910股，每股面額10元，總額新臺幣91,629,100元乙案，因申報書件不完備，經該公司於99年7月15日自行完成補正，並將副本抄送相關單位，依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第72條第4項準用第12條第2項規定，自完成補正日重新起算，如無重大異常，屆滿12個營業日生效。

貳、預告修正「有價證券得為融資融券標準」第2條草案

參、核准永豐投信申請募集「永豐全球新興向榮證券投資信託基金」案
行政院金融監督管理委員會於本日核准永豐證券投資信託股份有限公司申請國內募集投資國內外有價證券之開放式股票型「永豐全球新興向榮證券投資信託基金」，總面額新臺幣120億元整，由臺灣土地銀行股份有限公司擔任基金保管機構。該基金應於核准後6個月內開始募集，自募集日起30天內至少募足最低淨發行總面額新臺幣3億元。
該基金投資於中華民國、中國大陸、印度、香港、韓國、新加坡、馬來西亞、印尼、泰國、以色列、約旦、巴基斯坦、土耳其、波蘭、匈牙利、捷克、俄羅斯、哈薩克、摩洛哥、巴西、阿根廷、智利、秘魯、墨西哥、巴拿馬、哥倫比亞、委內瑞拉、南非、埃及之證券市場及上述中華民國以外之國家或地區企業所發行並於英國、美國上市交易之有價證券。
基金自成立日起屆滿6個月後，投資於上市或上櫃股票、承銷股票、存託憑證之總額不得低於本基金淨資產價值之70%(含)；投資於前述之外國有價證券總金額不得低於本基金淨資產價值之60%(含)。


肆、花旗證券股份有限公司受僱人違反證券管理法令之處分案
一、裁罰時間：99年7月15日
二、受裁罰之對象：花旗證券股份有限公司（簡稱花旗證券）自行買賣高級業務員徐恭潁。
三、裁罰之法令依據：證券交易法第56條、證券商負責人與業務人員管理規則第4條第2項及證券商受託買賣外國有價證券管理規則第26條。
四、違反事實理由：本會檢查局查核發現花旗證券前自行買賣高級業務員徐恭潁，任職花旗證券期間，向機構投資人推介花旗集團旗下Citigroup Global Markets Inc.之Westways XI CDO，並居間傳遞交易下單券種及金額、告知標購結果、聯繫交割細節等，核有違反證券管理法令。
五、裁罰結果：依證券交易法第56條規定，命令花旗證券對受裁罰人予以停止執行業務3個月之處分。