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修正「發行人申請發行認購（售）權證處理準則」部分條文
行政院金融監督管理委員會　令

發文日期：中華民國99年4月7日
發文字號：金管證券字第0990014380號


修正「發行人申請發行認購（售）權證處理準則」部分條文。
附修正「發行人申請發行認購（售）權證處理準則」部分條文

正本：貼本會公告欄、本會證券期貨局公告欄
副本：行政院法規委員會、本會法律事務處、本會檢查局（均含附件）

相關圖片：
相關檔案：總說明(doc)│條文對照表(doc)│修正條文(doc)│附表(doc)

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行政院金融監督管理委員會證券期貨局每日訊息（4月6日）
壹、公開發行公司等動態
一、預計4月7日生效(xls)。
二、元太科技工業股份有限公司申報發行員工認股權憑證20,000單位，每單位得認購股數為1,000股，計得認購普通股20,000,000股，並以發行新股為履約方式乙案，因申報書件不完備，該公司業於99年4月2日自行完成補正，並將副本抄送相關單位，依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第55條第2項準用第12條第2項規定，自99年4月2日重新起算，如無重大異常，預計屆滿7個營業日申報生效。
三、綠星電子股份有限公司（公開發行公司，證券代號3602）申報現金增資發行新股5,221,971股，每股面額10元，總額新臺幣52,219,710元乙案，該公司申報書件不完備，業於99年4月1日自行補正，依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第12條第2項規定，自99年4月1日重新起算，如無重大異常，預計屆滿7個營業日申報生效。
四、玉山金融控股股份有限公司(上市公司，證券代號：2884)申報募集與發行無擔保次順位公司債金額新台幣2,000,000,000乙案，核因有應記載事項不充分之情事，經行政院金融監督管理委員會於99年3月24日予以停止申報生效。該公司業於99年4月2日提出補正，申請解除停止申報生效，並將副本抄送相關單位，本案依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第21條第3項準用第16條第1項規定，自完成補正日重新起算生效日，如無重大異常，屆滿12個營業日申報生效。
五、台灣電力股份有限公司（公開發行公司 證券代號9963）申報發行99年度第1期有擔保普通公司債，總額新臺幣17,900,000,000元乙案，該公司原檢附公開說明書未符合金管會98年12月22日公布修正「公開說明書應行記載事項準則」之規定，而有應行記載事項不充分之情事，業於99年4月2日自行完成補正相關書件，並將副本抄送相關單位，依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第21條第3項準用第12條第2項規定，自完成補正日重新起算，如無重大異常，預計屆滿7個營業日申報生效。

貳、處東森國際股份有限公司負責人罰鍰乙案
一、裁罰時間：99年4月6日
二、受裁罰對象：東森國際股份有限公司為行為之負責人王令麟。
三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條第2項第2款及證券交易法施行細則第7條第8款規定。
四、違反事實理由：東森國際股份有限公司於98年11月20日經董事會決議與7家公司簽訂3年度(99年~101年)電視節目合作播送合約書，取得該期間特定頻道使用權，惟該公司遲至98年12月8日始於公開資訊觀測站公告，核有違反證券交易法第36條第2項第2款應於事實發生之日起2日內公告申報之規定。
五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第4款及第179條規定，對該公司為行為之負責人處罰鍰新臺幣24萬元。