upntoday-2010-5-13-05-taipei dinner news-taipei financial news-證券期貨局每日訊息

行政院金融監督管理委員會證券期貨局每日訊息（5月12日）
壹、公開發行公司等動態
一、預計5月13日生效(xls)。

貳、修正「發行人募集與發行海外有價證券處理準則」部分條文

參、預告修正期貨商受託買賣臺灣證券交易所股價指數選擇權契約等商品提撥保護基金金額

肆、核准富蘭克林華美投信申請募集「富蘭克林華美新興趨勢傘型證券投資信託基金」案
行政院金融監督管理委員會於本日核准富蘭克林華美證券投資信託股份有限公司申請募集開放式「富蘭克林華美新興趨勢傘型證券投資信託基金」之新興市場股票組合證券投資信託基金、積極回報債券組合證券投資信託基金及天然資源組合證券投資信託基金等3檔組合型子基金，總面額新臺幣300億元（各子基金分別為100億元），分別由第一商業銀行、玉山商業銀行及華南商業銀行擔任基金保管機構。該基金應於核准後6個月內開始募集，30天內募集最低成立金額新臺幣9億元(各子基金分別為3億元)。
該基金之各子基金投資於國內、外之證券投資信託基金、受益憑證(含指數股票型基金ETF)、基金股份或投資單位。新興市場股票組合基金主要投資於MSCI新興市場指數(MSCI Emerging Markets Index)之成分國家或包含數個成分國家之股票型基金或指數股票型基金(ETF)；積極回報債券組合基金主要投資於新興市場債券基金、高收益債券基金及多重幣別基金；天然資源組合基金主要投資於農業、原物料及能源類別基金。
該基金自成立日起屆滿3個月後，各子基金投資於前開主要投資標的總金額不得低於各子基金淨資產價值之60％。

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行政院金融監督管理委員會證券期貨局每日訊息（5月11日）
壹、公開發行公司等動態
一、預計5月12日生效(xls)。
二、系統電子工業股份有限公司（上櫃公司 證券代號5309）申報99年度員工認股權憑證乙案，該公司原檢附公開說明書未符合金管會98年12月22日公布修正「公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則」之規定，而有應行記載事項不充分之情事，業於99年5月10日自行完成補正相關書件，並將副本抄送相關單位，依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第55條第2項準用第12條第2項規定，自完成補正日重新起算，如無重大異常，預計屆滿7個營業日申報生效。


貳、處中華工程股份有限公司負責人罰鍰案
一、裁罰時間：99年5月11日
二、受裁罰對象：中華工程股份有限公司為行為之負責人嚴雋泰君。
三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條之1及公開發行公司取得或處分資產處理準則第9條第1項第2款及第14條第1項規定。
四、違反事實理由：
(一)中華工程股份有限公司為購買亞太會館，於98年9月7日與關係人亞太工商聯股份有限公司進行議價前未先取得2家以上專業估價者估價。
(二)中華工程股份有限公司就上開向關係人取得不動產案未先提報董事會通過及監察人承認，迄至98年10月8日始於董事會提出報告案。
五、裁罰結果：各依證券交易法第178條第1項第7款及第179條規定，對該公司為行為之負責人處罰鍰新臺幣24萬元，合計新臺幣48萬元。


參、處臺灣人壽保險股份有限公司負責人罰鍰案
一、裁罰時間：99年5月11日
二、受裁罰對象：臺灣人壽保險股份有限公司為行為之負責人朱炳昱
三、裁罰之法令依據：證券交易法第26條之3第8項、第 178條第1項第7款、第 179條、公開發行公司董事會議事辦法第7條第2項及第9條第3項規定。
四、違反事實理由：
(一)該公司對於證券交易法第14條之3應經董事會決議事項，獨立董事未親自出席或委由其他獨立董事代理出席，核已違反公開發行公司董事會議事辦法第7條第2項之定。
(二)該公司董事不能親自出席董事會議，委託其他董事代理出席之委託書未列舉召集事由之授權範圍，核已違反董事會議事辦法第9條第3項之規定。
五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第7款、第179條及行政罰法第25條規定，對該公司為行為之負責人各處新臺幣24萬元之罰鍰，合計新臺幣48萬元。

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