行政院金融監督管理委員會證券期貨局每日訊息（5月10日）
壹、公開發行公司等動態
一、預計5月11日生效(xls)。
二、元大金融控股股份有限公司(上市公司，證券代號2885)申報國內第一次無擔保轉換
公司債，總額新臺幣50億元為限乙案，核因該公司本次募資計畫有應記載事項不充分情
事，依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第27條第5項準用第15條第1款規定，自
即日起停止申報生效。
貳、國巨股份有限公司違反公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則裁處案
一、裁罰時間：99年5月10日
二、受裁罰之對象：國巨股份有限公司負責人陳泰銘君
三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條之1、公開發行公司資金貸與及背書保證處理
準則第3條。
四、違反事實理由：依國巨股份有限公司（下稱國巨公司）公告申報98年第3季財務報
告顯示，國巨公司因短期融通資金之必要而資金貸與華亞電子開曼公司，查該貸與款項
之資金貸與期間業已超過一年，核有違反「公開發行公司資金貸與及背書保證處理準
則」第3條規定。
五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第7款及第179條規定，就國巨公司之違規行
為，處為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。
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