行政院金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（9月6日）
壹、公開發行公司等動態
一、預計9月7日生效。
二、停止公開發行案件：無。
貳、公告期貨商得受託從事期貨交易之交易所及種類
參、更正勘誤「證券商財務報告編製準則」第三十七條條文
肆、處金豐機器工業股份有限公司負責人罰鍰乙案
一、裁罰時間：100年9月6日
二、受裁罰對象：金豐機器工業股份有限公司為行為之負責人陸巨君君。
三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條第1項。
四、違反之事實理由：金豐機器工業股份有限公司未依證券交易法第36條第1項第2款規定於100年上半年度終了後2個月內公告申報100年上半年度財務報告。
五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第4款及第179條規定，就金豐機器工業股份有限公司之前開違規行為，處為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。
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車禍出險，強制汽車責任保險申請理賠 直接找產險公司才有保障！
行政院金融監督管理委員會建議社會大眾，不幸發生車禍時，定下心來最重要；處理車禍理賠事故，直接找產險公司申請理賠，求償權益不會被他人所侵佔，也不會衍生其他的紛爭，各產險公司亦提供各項理賠服務，保障車禍受害人權益。
再者，99年5月21日強制汽車責任保險法第二次修法，修正第25條第2項條文：保險人應於被保險人或請求權人交齊相關證明文件之次日起十個工作日內給付之，因此，只要被保險人或請求權人交齊相關理賠證明文件（如申請傷害醫療費用給付文件：1.理賠申請書2.請求權人身分證明3.警憲機關處理證明或其他相關證明文件4.合格醫師診斷書及視需要之病歷相關資料5.就診之合格醫療院所開立之醫療收據或影本加蓋與正本相符及醫療機構收據專用章6.同意查閱病歷聲明書）之次日起十個工作日內保險公司就會給付您所申請的理賠款項，倘若保險公司因可歸責於自己之事由，而導致未在十個工作日給付的話，強制汽車責任保險法規定從期限屆滿之次日起，按年利一分給付遲延利息。
有鑑於此，行政院金融監督管理委員會除加強強制汽車責任險的宣導外，更呼籲社會大眾萬一不幸發生車禍，需要申請強制汽車責任保險的理賠，不必假手他人，可直接向產險公司提出申請；各家產險公司將協助處理，並提供理賠的服務，以保障車禍受害人的求償權益為目標。
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100年中秋節連續假期保險公司服務電話訊息
行政院金融監督管理委員會(以下簡稱金管會)表示，100年中秋節連續假期自9月10日至9月12日共有3天，為加強保戶服務，金管會業已請中華民國人壽保險商業同業公會及中華民國產物保險商業同業公會轉知各保險公司提供免付費服務電話，專責協助處理保戶緊急突發狀況。
金管會表示，中秋節連續假期期間，民眾多返鄉過節或旅遊，為顧及保戶因旅行交通事故，及假期外出時間居家安全等保險相關事項之詢問、理賠之申請或保險附加之救援服務（如道路救援、醫療等相關諮詢服務）之需求，業要求產險公司及壽險公司，於連續假期間提供免付費服務電話，並應有專人留守服務或提供可處理緊急狀況之聯絡方式。
中秋節連續假期間產險公司及壽險公司服務電話一覽表已分別登載於金管會網站http://www.fscey.gov.tw/及公會網站http://www.lia-roc.org.tw/（壽險公會）、http://www.nlia.org.tw/（產險公會），保戶可至上述三網站查詢或預先下載或抄錄以備不時之需。
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相關檔案：100年中秋節服務電話-產險│100年中秋節服務電話-壽險
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預告「證券商負責人與業務人員管理規則」第四條、第九條、第十一條修正草案
為提升證券期貨業之營運效率及降低作業成本，金管會研擬修正「證券商負責人與業務人員管理規則」，擬將現行具有證券及期貨業務人員資格者，得同時辦理證券及期貨之相同性質業務範圍，由現行受託買賣、自行買賣及內部稽核，放寬至開戶、受託買賣、自行買賣、結算交割、內部稽核、風險管理及主辦會計等業務。對現行證券及期貨部門經理人兼任之範圍，擬增訂辦理證券結算交割業務部門之經理人，得由其辦理相同性質業務之期貨部門經理人且符合第八條及第十條規定之資格條件者兼任。
另考量證券商僅經營單一業務，且僅有單一營業據點，雖有從事期貨交易輔助業務，業務仍相較單純，其資本額、股東人數及業務人員亦相對較少，為降低其經營成本，爰擬放寬其董事長得兼任總經理。
前開管理規則修正草案將依規定進行法規預告程序，俟徵求各方意見後發布實施。
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相關檔案：總說明│條文對照表
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金融控股公司得透過旗下子公司投資設立大陸地區創業投資管理公司
為幫助於我國金融機構蒐集大陸地區市場資訊、瞭解當地產業動向、尋找投資案源並降低投資風險等目的，行政院金融監督管理委員會（以下稱金管會）表示，開放金融控股公司得代百分之百持股之子公司向金管會申請於大陸地區投資設立創業投資管理公司。
金管會表示，依據「銀行、金融控股公司及其關係企業投資大陸地區事業管理原則」第二點（一）規定：金融控股公司直接、間接持有百分之百之子公司，得投資大陸地區融資租賃公司或其他經主管機關核定之「金融機構以外之金融相關事業」，持股比率不得低於該被投資事業已發行有表決權股份總數百分之二十五。創業投資管理公司係以尋找案源及資訊蒐集為主要業務，並以收取手續費為收入主要來源，即屬該管理原則所稱「金融機構以外之金融相關事業」之範圍。
金管會表示，金融控股公司透過旗下子公司投資設立之大陸地區創業投資管理公司因屬金融相關事業，不可直接或間接投資創業投資公司、一般企業、或參與所管理創業投資企業之投資。有關金控公司旗下子公司設立大陸地區創業投資管理公司之投資金額並應納入「臺灣地區與大陸地區金融業務往來及投資許可管理辦法」投資限額之控管。
金管會表示，開放金融控股公司透過旗下子公司投資設立大陸地區創業投資管理公司可增加金控集團營收獲利之多元管道、及時掌握大陸地區投資資訊及商機、拓展國際視野，增加國際化業務、有助金控集團在大陸地區布局更加完整，得以提供更完整之金融服務等效益。
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行政院金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（9月5日）
壹、公開發行公司等動態
一、預計9月6日生效。
二、停止公開發行案件：無。
三、行政院金融監督管理委員會核備臺灣證券交易所股份有限公司函報馬可波羅海業有限公司以現金增資發行新股普通股25,000仟股暨原有股東提撥已發行普通股股份26,190仟股，參與發行臺灣存託憑證51,190仟單位，俟臺灣存託憑證承銷完畢達到股權分散標準後，同意其臺灣存託憑證上市乙案。
四、OSIM International Ltd.申請廢止前經行政院金融監督管理委員會100年4月27日以金管證發字第1000016326號函同意申報生效之現金增資發行普通股參與發行臺灣存託憑證85,000千單位，每單位表彰0.5股普通股，每單位發行價格暫定為20.8元，總額新臺幣1,768,000千元乙案，業經該會廢止在案。
貳、各上市公司100年7月份董事監察人持股異動及設解質情形
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金管會舉辦IFRSs元年啟動大會
為提升我國資本市場之資訊透明度及國際競爭力，行政院金融監督管理委員會(下稱金管會)規劃上市上櫃公司、興櫃公司及金管會主管之金融業自102年起開始依國際會計準則(下稱IFRSs)編製財務報告，企業於101年1月1日須進行IFRSs財務報表之開帳， IFRSs元年自此啟動，為宣達我國即將邁入IFRSs元年，金管會於100年9月5日假台北世貿國際會議中心舉行IFRSs元年啟動大會，會議圓滿落幕。
本次參加啟動大會之企業達292家（包括上市163家；上櫃87家；興櫃42家），總計參加人數共460餘人，陳主任委員裕璋親臨致詞，說明推動IFRSs之政策目標，主要是以企業於102年如期產製IFRSs財務報告為主，但公司可以自行評估決定作業流程、資訊系統及內部控制等制度之調整時程，逐步檢討修正，並不一定要全部一次到位，陳主任委員籲請公司負責人應予正視，並督促公司相關單位全力來推動IFRSs。
本次會中邀請IASB前任主席Sir David Tweedie進行專題演講，主題為「全球採用IFRSs之展望及IFRSs發展趨勢」，David Tweedie提及IFRSs以制訂全球單一準則，提供高品質、透明及可比較性之財務資訊為主要目標，採用IFRSs有助於提升財務資訊之可信度，擴大跨國投資等，對企業而言，採用IFRSs可減少籌資成本、整合IT系統及增進投資人瞭解財務報表等，另外界關心美國與國際會計準則接軌動向部分，David Tweedie亦表示美國FASB與IASB持續進行準則整合，並朝消除差異、調和公報內容及發布解釋等方式持續合作。
此外，會中金管會劉委員啟群就推動IFRSs之政策目標進行簡報，財政部賦稅署許署長虞哲及教育部王專門委員明源並分別就導入IFRSs賦稅議題之研議方向及大專院校會計教育導入IFRSs之策略進行簡報，充分讓企業瞭解金管會導入IFRSs，稅務及教育方面之配套措施。
另為加強協助企業導入IFRSs，臺灣證券交易所特製作4家公司轉換案例，本次會議亦邀請研究團隊臺北大學張仲岳教授及4家公司分享導入經驗。
會議最後，由金管會、經濟部、財政部、教育部等相關部會、四大會計師事務所、臺灣證券交易所及櫃檯買賣中心與企業進行意見交流，出席之企業代表所提問題，金管會及相關單位均已充分回應，重要問題包括企業得否提前採用IASB新發布之IFRSs版本、非公開發行公司適用IFRSs之選擇、未實現重估增值於轉換日轉入保留盈餘後，得否分配盈餘、公費留學增列IFRSs研究項目等，金管會將就本次會議各界反應之意見，結合臺灣證券交易所、櫃檯買賣中心及會計師等，積極輔導協助企業，並如期推動導入IFRSs。
聯絡單位：證券期貨局會計審計組 聯絡電話：27747133
如有任何疑問，請來信：
http://fscmail.fsc.gov.tw/FSC-SPS/SPSB/SPSB01002.aspx
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行政院金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（9月2日）
壹、公開發行公司等動態
一、預計9月5日生效。
二、停止公開發行案件：無。
三、行政院金融監督管理委員會核備臺灣證券交易所股份有限公司函報康宏理財控股有限公司擬以現金增資發行普通股40,000,000股暨原有股東提撥已發行普通股40,000,000股申請參與發行臺灣存託憑證40,000,000單位，俟臺灣存託憑證承銷完畢達到股權分散標準後，同意其臺灣存託憑證上市乙案。
貳、證券商及期貨商受託買賣有價證券或期貨交易，規定提撥之保護基金金額
參、訂定證券商財務報告之相關表格名稱及書表格式
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