行政院金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（9月20日）
壹、公開發行公司等動態
一、預計9月21日生效。
二、停止公開發行案件：無。
三、慶豐富實業股份有限公司(9935上市公司)申報減少資本銷除普通股60,000,000股，每股面額10元，總額新臺幣600,000,000元乙案，核該公司有申報書件不完備及應記載事項不充分等情事，經本會於100年9月1日以金管證發字第1000039778號函予以停止申報生效。該公司業於100年9月20日提出補正，申請解除停止申報生效，本案依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第16條第1項規定，自完成補正日重新起算生效日，如
無重大異常，屆滿12個營業日申報生效。
------------------------------------------------------------------
預告修正「證券商辦理財富管理業務應注意事項」第六點規定
基於現行證券商申請以信託方式辦理財富管理業務，應符合一定財務條件及信用評等之規範，為擴大證券商業務經營，並健全其營運發展，金管會爰研議修正「證券商辦理財富管理業務應注意事項」第6點第1項第1款規定，放寬證券商以信託方式辦理財富管理業務之自有資本適足比率規範，將該項業務之自有資本適足比率門檻，由250%調整為200%。
金管會將依程序就「證券商辦理財富管理業務應注意事項」第6點修正草案辦理法規預告，徵詢外界意見，修正草案將公告於本會證券期貨局網站，民眾如有任何意見，自公告日起7日內，歡迎以書面或電子郵件方式向金管會證券期貨局提出。
----------------------------------------------------------------------
預告「保險業資本適足性管理辦法」第五條及第九條修正草案
為提升資訊公開時效及配合證券交易法修正公開發行公司年度財務報告之公告及申報期限，行政院金融監督管理委員會（簡稱金管會）業擬具「保險業資本適足性管理辦法」第五條及第九條修正草案，將依行政程序法規定辦理修正草案預告事宜。
本次修正重點為修正保險業每營業年度終了申報經會計師查核之資本適足率（含計算表格及相關資料）之期限，自年度終了後四個月內縮短為年度終了後三個月內；該項修正自一百零一年一月一日施行。
金管會表示，此次修正草案除將刊登行政院公報外，亦將於金管會保險局網站（網址：http://www.ib.gov.tw）刊登該修正草案總說明、條文對照表及意見徵詢表，各界如有任何意見，可自公告之翌日起七日內，以書面或電子郵件方式向金管會保險局提出。
「保險業資本適足性管理辦法」第五條及第九條修正草案總說明、條文對照表及意見徵詢表詳如附件。
-----------------------------------------------------------------------
銀行業金融服務費用之收取，應合理、公開、透明！
金管會為促進銀行業合理收取金融服務各項費用，並提供消費者知悉管道及查閱之便利性，已請銀行業於訂定各項金融服務之收費標準時，應參酌合理化之經營成本，且不得以不同名目重覆收取費用；另有關金融服務之收費，應於契約中以顯著字體揭示收費項目、收費計價單位及收費金額並於營業場所、機構網站等處公告。
金管會進一步表示，銀行業針對客戶申辦金融服務所必須提供之基本物件（包括存摺、存單、金融卡〈不含憑證卡〉、信用卡、密碼單、為辦理塗銷抵押權設定之債務清償證明、依主管機關規定應提供予客戶之對帳單），原則係屬不得收費項目，如因客戶個人保存不當（如：遺失、遭竊、毀損、滅失等），或有個別需要另行提出申請而需收費者，其相關收費原則應一併揭示並於契約中約定。
另金管會亦已請銀行公會彙整各銀行具共同性之各項收費情形並公布於公會網站之消費者專區，且須定時更新相關資訊。未來對於銀行業相關之收費資訊，將更能便利消費者查詢及比較。
-----------------------------------------------------------------------
放寬證券交易法第22條之2第1項第3款有關內部人轉讓私募股票予特定人之規定
新聞稿 2011/9/20
金管會放寬證券交易法第22條之2第1項第3款有關內部人轉讓私募股票予特定人之規定
依證券交易法第22條之2第1項第3款規定，公開發行公司之董事、監察人、經理人及持有股份超過股份總額百分之十之股東(內部人)，其股票之轉讓，應於向主管機關申報之日起3日內，向符合主管機關所定條件之特定人為之。為配合本會100年5月27日金管證發字第1000010138號令釋，公開發行公司於符合該令釋規定條件情形下，得將私募之有價證券轉讓予其依企業併購法分割新設持股百分之百之子公司。爰增訂符合100年5月27日金管證發字第1000010138號令釋之私募股票得轉讓對象為證券交易法第22條之2第1項第3款所稱之「特定人」。
-----------------------------------------------------------------------
修正證券投資信託事業證券投資顧問事業運用委託投資資產從事證券相關商品交易相關規範
新聞稿 2011/9/20
公告修正證券投資信託事業證券投資顧問事業運用全權委託投資資產從事證券相關商品交易相關規範
為滿足證券投資信託事業證券投資顧問事業運用全權委託投資資產從事證券相關商品交易之需求，行政院金融監督管理委員會修正證券投資信託事業證券投資顧問事業運用全權委託投資資產從事證券相關商品相關規範，修正重點如下：
(一) 全權委託投資業者運用委託投資資產於臺灣期貨交易所股份有限公司交易之股權類選擇權契約之總價值計算方式，改以Delta值（選擇權價格變化相對於標的證券價格變化之敏感度）作為評量選擇權契約風險暴露之基準。
(二) 全權委託投資業者為每一全權委託投資帳戶同時從事「賣出選擇權買權」及「賣出選擇權賣權」交易時，不得相互沖抵。
(三) 增訂全權委託投資業者運用委託投資資產從事臺灣期貨交易所股份有限公司之期貨或選擇權交易，以有價證券抵繳保證金之相關配套措施。如：應先經客戶書面同意或於全權委託投資契約特別約定、抵繳保證金之有價證券，仍應計入證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第17條第1項第1款及第2款規定之股票合併計算投資比率上限，並應於內部控制制度中訂定相關控管措施及會計處理事宜。
-------------------------------------------------------------------------
行政院金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（9月19日）
壹、公開發行公司等動態
一、預計9月20日生效。
二、停止公開發行案件：無。
貳、處美格科技股份有限公司負責人罰鍰案
一、裁罰時間：100年9月19日
二、受裁罰對象：美格科技股份有限公司為行為之負責人陳文豪君。
三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條第1項。
四、違反之事實理由：美格科技股份有限公司未依證券交易法第36條第1項第4款規定於100年8月10日前公告申報100年7月份營運情形。
五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第4款及第179條規定，就美格科技股份有限公司之前開違規行為，處為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元
參、處全日美實業股份有限公司負責人罰鍰案
一、裁罰時間：100年9月19日
二、受裁罰對象：全日美實業股份有限公司為行為之負責人邱頂陽君。
三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條之1、公開發行公司取得或處分資產處理準則第30條第1項第2款規定。
四、違反事實理由：全日美實業股份有限公司經董事會決議通過間接從事大陸地區投資，惟未於事實發生之日起二日內辦理公告申報，核已違反公開發行公司取得或處分資產處理準則第30條第1項第2款之規定。
五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第7款及第179條規定，對該公司為行為之負責人處罰鍰新臺幣24萬元。
肆、核准保誠證券投資信託股份有限公司申請募集保誠中國證券投資信託基金案
行政院金融監督管理委員會於本（19）日核准保誠證券投資信託股份有限公司申請募集開放式股票型「保誠中國證券投資信託基金」，總面額新臺幣100億元整，基金保管機構由永豐商業銀行股份有限公司擔任。該基金應於核准後6個月內開始募集，30天內募集最低成立金額新臺幣3億元。
該基金投資於國內外有價證券。原則上，本基金自成立日起6個月後，投資於國內外股票(含承銷股票)及存託憑證之總額不低於本基金淨資產價值之70%(含)；投資於外國有價證券之總額不得低於本基金淨資產價值之60%(含)且投資於中國大陸或香港上市或上櫃公司股票、承銷股票、存託憑證及中國大陸或香港企業所發行而於其他國家或地區證券交易市場掛牌交易之上市或上櫃公司股票、承銷股票、存託憑證總金額，不得低於本基金淨資產價值之60%(含)。
沒有留言:
張貼留言