行政院金融監督管理委員會證券期貨局每日訊息（11月1日）
壹、公開發行公司等動態
一、預計11月2日生效。
二、不繼續公開發行案件：無。
三、Z-Obee Holdings Limited申報以現金增資發行新股及原已發行股票參與發行臺灣
存託憑證80,000,000單位，每單位臺灣存託憑證表彰普通股1股，每單位發行價格暫定
為新臺幣11元，總額新臺幣880,000,000元乙案，前因該公司有應記載事項不充分情
事，經本會予以停止申報生效。該公司業於99年10月26日提出補正並將副本抄送相關單
位，申請解除停止申報生效，本案依「外國發行人募集與發行有價證券處理準則」第5
條第5項規定，自99年10月26日起重新起算生效日，如無重大異常，屆滿7個營業日申報
生效。
四、聯明行動科技股份有限公司(上櫃公司；證券代號4408)申報減少資本銷除普通股股
票18,785,158股（含私募普通股2,777,727股），每股面額10元，總額新臺幣
187,851,580元乙案，因該公司未具體分析營運及轉投資虧損原因，研擬具體改善措
施，亦未明確說明會計及內部控制制度是否有效暨改善計畫及其對財務報告之影響等情
事，依發行人募集與發行有價證券處理準則第73條第8款規定，全案予以退回。
五、滙豐（台灣）商業銀行股份有限公司申報首次公開發行普通股3,000,000,000股，
每股面額10元，總額新臺幣30,000,000,000元乙案，核有應記載事項不充分，該公司業
於99年11月1日自行完成補正，並將副本抄送相關單位，依「發行人募集與發行有價證
券處理準則」第66條第3項準用第12條第2項規定，自99年11月 1日重新起算，如無重大
異常，預計屆滿12個營業日申報生效。
六、義鎧科技股份有限公司申報首次辦理股票公開發行普通股25,000,000股，每股面額
10元，總額新臺幣250,000,000元乙案，該公司原檢附之申報書件不完備，業於99年10
月28日自行完成補正，並將副本抄送相關單位，依「發行人募集與發行有價證券處理準
則」第66條第3項準用第12條第2項規定，自完成補正日重新起算，如無重大異常，預計
屆滿12個營業日申報生效。
貳、修訂證券投資信託基金從事投資或交易分析報告、決定、執行紀錄及檢討報告書面 之格式
參、處富邦人壽保險股份有限公司負責人罰鍰案
一、裁罰時間：99年11月1日
二、受裁罰對象：富邦人壽保險股份有限公司為行為之負責人蔡明興君。
三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條之1、公開發行公司取得或處分資產處理準則
第30條規定。
四、違反事實理由：富邦人壽保險股份有限公司97年12月31日董事會通過購入美國黑石
集團發行之BCPVI私募股權基金16,000仟元美金，遲至98年3月31日申購當日始公告，核
有違反行為時公開發行公司取得或處分資產處理準則第30條規定。
五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第7款及第179條規定，對該公司為行為之負
責人處罰鍰新臺幣24萬元。
肆、處唐鋒實業股份有限公司為行為之負責人罰鍰乙案
一、裁罰時間：99年11月1日
二、受裁罰之對象：唐鋒實業股份有限公司負責人周武賢君
三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條之1及公開發行公司公開財務預測資訊處理準
則（以下簡稱處理準則）第6條及第7條。
四、違反事由：唐鋒實業股份有限公司核有「公開發行公司公開財務預測資訊處理準
則」第6條規定應予公開完整性財務預測情事，該公司未依上開處理準則第7條於編製通
知到達之日起10日內公開完整式財務預測，核已違反規定，本會業已依法處為行為之負
責人罰鍰，並請該公司於文到20日內公告申報經會計師核閱之完整性財務預測。該公司
逾期仍未補正公告申報經會計師核閱之完整性財務預測，爰再依證券交易法第178第2項
規定對該公司負責人加重處罰，並請該公司於文到20日內公告申報經會計師核閱之完整
性財務預測。
五、裁罰結果：依證券交易法第178條第2項規定，就唐鋒實業股份有限公司之再次違規
行為，加重處為行為之負責人罰鍰新臺幣72萬元。
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