upntoday-7/28-11-taipei financial news-行政院金融監督管理委員會證券期貨局每日訊息

行政院金融監督管理委員會證券期貨局每日訊息
壹、公開發行公司等動態
一、預計7月28日生效。
二、不繼續公開發行案件。

貳、國際大通證券投資顧問股份有限公司及受雇人韋國慶違反期貨管理法令處分案
一、裁罰時間：98年7月27日
二、受裁罰之對象：國際大通證券投資顧問股份有限公司及受雇人韋國慶。
三、裁罰之法令依據：期貨顧問事業管理規則第15條第1項第2款及第26條第3項。
四、違規事實理由：該公司及韋國慶於98年2月19日中華財經台「大勝先機」節目從事期貨交易分析之同時，有招攬客戶之廣告行為。
五、裁罰結果：依期貨交易法第119條第1項第2款及第101條第1項規定，分別處該公司新臺幣12萬元罰鍰，並命令其停止受雇人韋國慶1個月業務之執行。