最新文章編輯刪除upn-taipei news-financial-2011-6-22-20-金融監督管理委員會每日新聞
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行政院金融監督管理委員會證券期貨局（6月21日）
壹、公開發行公司等動態
一、預計6月22日生效。
二、不繼續公開發行案件：無。
三、行政院金融監督管理委員會昨（20）日核備財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心函報同意昂寶電子股份有限公司申請其已發行普通股36,065,575股，每股面額10元，總額新臺幣360,655,750元，於其依規定委託證券承銷商辦理上櫃前公開銷售，俟承銷完畢後得列為上櫃股票乙案，暨已發行得轉換為普通股之員工認股權憑證4,000,000單位，依認股權憑證發行及認股辦法行使而發行之普通股得列為上櫃股票。
四、廣鎵光電股份有限公司申報以現金增資發行新股24,000,000股，每股面額10元，總額新台幣240,000,000元乙案，該公司因未於公開說明書中揭露發行公司及承銷商之不得配售對象聲明書，而有申報書件不完備之情事，業於100年6月16日自行完成補正，並將副本抄送相關單位，依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第12條第2項規定，自完成補正日重新起算，如無重大異常，預計屆滿7個營業日申報生效。
五、兆晶科技股份有限公司（興櫃公司，代號4969）申報發行員工認股權憑證3,250,000單位，每單位得認購股數為1股，計得認購普通股3,250,000股乙案，核有應記載事項不充分情事，行政院金融監督管理委員會依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第55條第2項準用第15條第1款規定，自即日起停止申報生效。
六、光惠生物科技股份有限公司申請撤回申報首次辦理公開發行普通股暨補辦公開發行員工認股權憑證乙案，業經行政院金融監督管理委員會准其撤回在案。
貳、茂鑫能源科技股份有限公司會計主管不符資格及未依規定公告申報會計主管進修時數暨資金貸與違反規定之裁處案
一、裁罰時間：100年6月21日。
二、受裁罰之對象：茂鑫能源科技股份有限公司負責人辛武男君。
三、裁罰之法令依據：證券交易法第14條第3項；發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法（下稱進修辦法）第3條、第9條第2款；公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則第3條。
四、違反之事實理由：
（一）該公司公告申報99年上半年度財務報告，未由符合進修辦法第3條規定之會計主管簽名或蓋章，核有違反證券交易法第14條第3項規定
（二）另該公司99年2月22日經董事會會議通過將98年度屬短期融通性質之資金貸與海外子公司展延1年，核有違反公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則第3條規定。
五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第2、4、7款及第179條規定，就茂鑫能源科技股份有限公司之二違規行為，處為行為之負責人罰鍰新臺幣各24萬元。
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金管會對於財務核保法律效力之說明
行政院金融監督管理委員會（下稱金管會）表示，針對近日民眾關切財務核保之法律效力問題，為避免民眾誤解，特提出澄清。
關於產、壽險公會訂定之「保險業招攬及核保作業控管自律規範」，將於100年7月1日起施行，該自律規範第3條第5項規定各會員之財務核保作業程序應依保險金額、保險費及個案審核需要，取得要保人或被保險人之收入或財產證明、請要保人或被保險人填答財務資料相關問卷並簽名確認、抽樣體檢、電訪或親自訪視要保人或被保險人等方式進行之。
「財務問卷」目的在於使保險人瞭解要保人或被保險人之財務狀況，非健康告知，亦無影響保險人之危險估計，其功用僅作為保險人核保時之參考。金管會表示，依「人身保險要保書示範內容及注意事項」第一點規定，要保書內容包括基本資料、告知事項及聲明事項等三部分，又該注意事項第四點規定，告知事項之問項限定為被保險人職業及健康狀況之書面詢問，並未涵蓋財務狀況，因此民眾關切「財務問卷」如有隱匿或不實說明是否受保險法第64條約束，依據該注意事項規定，「財務問卷」並不屬於要保書書面詢問之內容，應甚為明確，並無保險法第64條之適用問題。保險人尚不得以要保人或被保險人於財務問卷故意隱匿、過失遺漏或說明不實而主張依保險法第64條解除契約。
金管會表示，保險業招攬及核保作業控管自律規範係為要求保險業者加強人身保險商品之招攬及核保作業風險控管，以保障客戶權益及避免道德風險，自律規範中並明定，針對部分險種或特定集體彙繳件排除適用關於招攬及財務核保作業之規定，且對於要保人或被保險人之社會經濟地位與其投保狀況顯屬合理、適當者，得免提供收入或財產證明，故原則上係在符合一定條件下個案始需進行財務核保作業，又財務問卷並無保險法第64條之適用問題，民眾投保時無需過於憂慮。
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開發行公司獨立董事設置及應遵循事項辦法修正草案
行政院金融監督管理委員會參酌外界建議意見，近期擬修正公開發行公司獨立董事設置及應遵循事項辦法（下稱獨立董事應遵循辦法），並將依行政程序進行預告。本次修正重點如下：
一、 考量薪資報酬委員會成員之專業資格及獨立性原則參照獨立董事之規定訂定，公司如先委任符合「股票上市或於證券商營業處所買賣公司薪資報酬委員會設置及行使職權辦法」規定之人士擔任薪資報酬委員會成員，且該成員於委任期間均符合獨立董事應遵循辦法有關獨立性及專業性等資格之規定，則嗣公司辦理選任獨立董事時該成員仍得參與選任為獨立董事，爰擬修正獨立董事應遵循辦法第三條第一項第七款規定。
二、 考量實務運作情形及參照薪資報酬委員會成員獨立性有關規定，爰擬修正獨立董事應遵循辦法第三條第一項第四款規定，由「五親等以內直系血親親屬」修正為「三親等以內直系血親」。
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相關檔案：附件1：獨立董事應遵循辦法第3條修正條文對照表000620
相關連結：
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兆晶科技(股)公司申報發行員工認股權憑證案停止申報生效新聞稿
兆晶科技股份有限公司（興櫃公司，代號4969）申報發行員工認股權憑證3,250,000單位，每單位得認購股數為1股，計得認購普通股3,250,000股乙案，核有應記載事項不充分情事，行政院金融監督管理委員會依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第55條第2項準用第15條第1款規定，自即日起停止申報生效。
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行政院金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（6月20日）
壹、公開發行公司等動態
一、預計6月21日生效。
二、不繼續公開發行案件:無。
三、鴻松精密科技股份有限公司(上櫃公司，代號8097)申報減少資本銷除普通股20,000千股，每股面額10元，總額新臺幣2億元乙案，該公司於100年6月17日自行補正相關資料，並將副本抄送本會指定之機構。依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第72條第4項準用第12條第2項規定，自完成補正日重新起算，如無重大異常，預計屆滿7個營業日申報生效。
四、遠翔科技股份有限公司（上櫃公司，證券代號：3291）申報以股東股息紅利15,010,790元，轉增資配發普通股1,501,079股，每股面額10元乙案，該公司於100年6月20日自行補正相關資料，並將副本抄送相關單位，依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第72條第4項準用第12條第2項規定，自完成補正日重新起算，如無重大異常，預計屆滿7個營業日生效。
貳、處拓洋實業股份有限公司負責人罰鍰乙案
一、裁罰時間：100年6月20日
二、受裁罰之對象：拓洋實業股份有限公司負責人蔡周賢君
三、裁罰之法令依據：證券交易法第14條第3項、發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法第3條
四、違反之事實理由：拓洋實業股份有限公司公告申報之99年度財務報告，未依證券交易法第14條第3項規定，由符合發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法第3條規定之會計主管簽名或蓋章。
五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第2款及第179條規定，就拓洋實業股份有限公司之違規行為，處為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。
參、處冠西電子企業股份有限公司(上市公司,證券代號2466)為行為之負責人罰鍰
一、裁罰時間：100年6月20日
二、受裁罰對象：冠西電子企業股份有限公司為行為之負責人蔡乃成
三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條之1、第178條第1項第7款、第179條、公開發行公司取得或處分資產處理準則第30條第1項第2款、及行政程序法第105條第3項。
四、違反事實理由：冠西電子企業股份有限公司於99年11月18日董事會決議透過第三地增加投資大陸地區冠西電子科技(昆山)有限公司，未依公開發行公司取得或處分資產處理準則第30條第1項第2款規定，於事實發生之日起2日內辦理公告。
五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第7款及第179條規定，對該公司為行為之負責人處罰鍰新臺幣24萬元。
肆、處大同股份有限公司為行為之負責人罰鍰案
一、裁罰時間：100年6月20日
二、受裁罰之對象：大同股份有限公司為行為之負責人林蔚山君
三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條之1、公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則（以下簡稱處理準則）第24條。
四、違反之事實理由：大同股份有限公司為子公司Tatung Global Strategy
Investment and Trading (BVI) Inc.與瑞士信貸銀行從事之衍生性商品交易背書保證，於99年5月10日依交易信用擔保附約約定所增提之擔保金未辦理公告申報相關背書保證資訊，核有違反處理準則第24條規定。
五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第7款及第179條規定，對前開違規行為分別處該公司為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。
伍、處台灣蘭業股份有限公司負責人罰鍰案
一、裁罰時間：100年6月20日
二、受裁罰之對象：台灣蘭業股份有限公司負責人許能舜君
三、裁罰之法令依據：證券交易法第14條第3項、發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法第3條。
四、違反之事實理由：台灣蘭業股份有限公司公告申報99年度財務報告，未依證券交易法第14條第3項，由符合發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法第3條規定之會計主管簽名或蓋章。
五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第2款及第179條規定，就台灣蘭業股份有限公司前開違規行為，處為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。
陸、處榮成紙業股份有限公司負責人罰鍰乙案
一、裁罰時間：100年6月20日
二、受裁罰之對象：榮成紙業股份有限公司為行為負責人鄭瑛彬君
三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條之1、公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則（以下簡稱處理準則）第5條
四、違反之事實理由：榮成紙業股份有限公司（以下簡稱榮成紙業）之子公司無錫榮成紙業有限公司（以下簡稱無錫榮成）前對榮成紙業之轉投資浙江榮成紙業有限公司（以下簡稱浙江榮成）等公司為背書保證，核違反處理準則第5條有關公開發行公司直（間）接持股90%以上公司間背書保證金額不得超過公開發行公司淨值10%之規定，經限期函請榮成紙業命子公司改善，惟截至100年3月底止，查無錫榮成為浙江榮成等兄弟公司背書保證餘額仍逾榮成紙業最近期淨值10%，核有違反處理準則第5條第2項規定。
五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第3款及第179條規定，就該公司之違規行為，處為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。
柒、核准兆豐國際證券投資信託股份有限公司申請追加募集「兆豐國際寶鑽貨幣市場證券投資信託基金」(本報訊）行政院金融監督管理委員會於本（20）日核准兆豐國際證券投資信託股份有限公司申請第五次追加募集「兆豐國際寶鑽貨幣市場證券投資信託基金」，總面額新臺幣100億元。該基金為開放式貨幣市場型基金，第五次追加募集後合計最高發行總面額為新臺幣680億元，保管機構由第一商業銀行股份有限公司擔任。
捌、預告修正「證券發行人財務報告編製準則」
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