證券投資信託業稽核主管座談會」圓滿落幕
金管會檢查局為提升投信業內部稽核功能，以保障廣大投資人之權益，業於本（99）年12月17日邀集證期局及全體投信業稽核主管召開座談會，針對投信業之差異化檢查機制及最新修訂四大流程簡化等重要投信業法規，向業者加強宣導，並由金融監理之角度深入說明檢查局關注之重點，要求業者由制度面檢討基金銷售文件之揭露、落實停損機制及審慎評估交易風險等檢查缺失，俾利業者進行自我檢視，落實內部稽核工作。
此外，與會投信業者於雙向意見交流時，對現行投信業內部稽核自行查核之考評、檢查報告之呈現方式及檢查時程之安排等方面提出建議，檢查局已作適當說明、釐清疑慮，並表示未來將著重於制度面及管理面之缺失，至於作業面之疏漏則將責由內部稽核單位自行改善。
本次座談會以面對面方式溝通方式傳達金管會對投信業內部稽核之監理要求，並加強雙方意見交流，金管會檢查局未來仍將適時舉辦。
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相關檔案：投信業稽核主管座談會簡報
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