upn-taipei news-financial-2010-12-22-10-證券期貨局每日訊息&調升大陸地區證券主管機關核准之合格機構投資者

行政院金融監督管理委員會證券期貨局每日訊息（12月21日）
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壹、公開發行公司等動態
一、預計12月22日生效。
二、不繼續公開發行案件：無。
三、行政院金融監督管理委員會核備臺灣證券交易所股份有限公司函報爾必達存儲器股份有限公司擬以現金增資發行普通股9,000,000~10,000,000股申請參與發行臺灣存託憑證180,000,000~200,000,000單位，俟臺灣存託憑證承銷完畢達到股權分散標準後，同意其臺灣存託憑證上市乙案。
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貳、處日盛國際商業銀行股份有限公司負責人罰鍰乙案
一、裁罰時間：99年12月21日
二、受裁罰對象：日盛國際商業銀行股份有限公司為行為之負責人陳棠。
三、裁罰之法令依據：證券交易法第26條之3第8項及公開發行公司董事會議事辦法第3條第2項規定。
四、違反事實理由：日盛國際商業銀行股份有限公司98年9月至10月間董事會部分議案，未列入原董事會開會召集事由，爰未於開會7日前通知各董事及監察人，核有違反證券交易法第26條之3第8項及公開發行公司董事會議事辦法第3條第2項規定。
五、裁罰結果：依證券交易法第26條之3、第178條第1項第7款及第179條，對該公司為行為之負責人處罰鍰新臺幣24萬元。
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參、核准匯豐中華證券投資信託股份有限公司申請募集「匯豐亞洲高收益債券證券投資信託基金」
（本報訊）行政院金融監督管理委員會於本（21）日核准匯豐中華證券投資信託股份有限公司申請募集「匯豐亞洲高收益債券證券投資信託基金」，總面額新臺幣100億元整，保管機構由第一商業銀行股份有限公司擔任，該基金應於核准後6個月內開始募集，30天內募集最低成立金額10億元。
該基金主要投資於亞洲地區所發行之債券。原則上該基金自成立日起6個月後，投資於非投資等級債券之總金額不得低於該基金淨資產價值之60％(含)，其中投資於外國有價證券之總額不得低於本基金淨資產價值之60％(含)。
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調升大陸地區證券主管機關核准之合格機構投資者(QDII)個別投資限額及放寬投資標的
依大陸地區投資人來臺從事證券投資及期貨交易管理辦法（下稱管理辦法）第十三條第一項規定，大陸地區投資人投資臺灣地區證券之限額，由金管會會商中央銀行後定之。另依金管會99年1月15日金管證券字第0990002770號函規定，每家大陸地區證券主管機關核准之合格機構投資者（下稱QDII）申請限額為八千萬美元。

嗣為因應經濟環境變遷，經洽商中央銀行意見後，金管會爰發布調整每家QDII申請投資限額自八千萬美元調升為一億美元。

另依管理辦法第十二條第一項第六款規定，金管會核定下列標的為大陸地區投資人得投資之證券範圍：
1. 臺灣存託憑證及外國企業來臺第一上市（櫃）公司及第二上市（櫃）公司之有價證券。
2. 外國企業來臺第一上市（櫃）公司及第二上市（櫃）公司上市（櫃）前承銷之股票或臺灣存託憑證，以及前揭公司現金增資承銷股票或再次發行之臺灣存託憑證。
3. 上市（櫃）公司初次上市（櫃）前承銷及現金增資承銷股票與初次上市前承銷之認購（售）權證。