upntoday-5/4-11-taipei financial news-行政院金融監督管理委員會證券期貨局每日訊息

行政院金融監督管理委員會證券期貨局每日訊息

壹、公開發行公司等動態
一、預計5月4日生效。
二、不繼續公開發行案件。
貳、瑞資證券投資顧問股份有限公司處分案
一、裁罰時間：98年5月1日
二、受裁罰之對象：瑞資證券投資顧問股份有限公司
三、裁罰之法令依據：投資信託及顧問法第111條第1款、證券投資顧問事業管理規則第21條。
四、違反事實理由：經查瑞資投顧未經本會核准向客戶推介顧問LEHMAN BROTHERS HOLDING INC. US CPI LINKED NOTE，核已違反經營外國有價證券投資顧問業務，應向本會申請核准後，始得為之之規定。
五、裁罰結果：依證券投資信託及顧問法第111條第1款規定，處瑞資投顧罰鍰新臺幣60萬元。
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