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開發金投資金鼎證券，相關人員涉及違反證券交易法等法令之處分案

開發金投資金鼎證券，相關人員涉及違反證券交易法等法令之處分案
一、 裁罰時間：98年5月1日（本會第19次臨時委員會議通過）
二、 受裁罰對象與現職：
（一） 辜仲瑩：開發金控董事、總經理及開發工銀董事長。
（二） 劉紹樑：開發金控董事、副總經理及開發工銀董事、總經理。
（三） 吳春台：開發金控執行副總經理。
三、裁罰之法令依據：金融控股公司法第54條及銀行法第61條之1。
四、違反事實理由：
（一） 本件併購案涉及內線交易、違反強制公開收購等涉有相關刑事責任，對公司名譽有重大影響，相關涉案人員目前為開發金或開發工銀之董事或高階經理人，有影響金控公司及銀行業務健全經營之虞，爰依金融控股公司法第54條及銀行法第61條之1規定為相關處分。
（二） 依據本會移送事實及參考檢察官偵查終結起訴書所載內容如下：
1、辜仲瑩：指示吳春台等人負責以開發國際名義購買金鼎證股票，涉及內線交易，違反證券交易法第157條之1第1項第3款規定。辜君當時身兼開發金控董事、總經理及開發工銀董事長之職務，應負公司決策、規劃之最終責任。
2、劉紹樑：開發金擬轉投資金鼎證之重大消息未提報開發金董事會決議前，已先由劉紹樑規劃先以短投方式購入金鼎證券股票，涉及內線交易，違反證券交易法第157條之1第1項第3款規定。
3、吳春台：接受辜仲瑩指示負責以開發國際名義購買金鼎證股票，涉及內線交易，違反證券交易法第157條之1第1項第3款規定。另指示吳俊達等人協助透過開發國際、大華證券、中信證券、崧華投資、神創投資等公司，共同預定於50日內取得環華證金公司超過已發行總數20﹪股份，未採公開收購進行，涉嫌違反證券交易法第43條之1第3項規定。
五、裁罰結果：依金融控股公司法第54條及銀行法第61條之1規定，為相關處分如下：
（一） 辜仲瑩：解除其開發金控董事職務、命開發金控改派其他自然人代表接替其銀行董事職務、並命開發金控解除其總經理職務。
（二） 劉紹樑：停止其開發金控董事、副總經理及開發工銀董事、總經理等職務1年。
（三） 吳春台：停止其開發金控執行副總經理職務1年2個月。
六、其他：
（一） 邱德馨、南怡君、吳俊達之責任：請開發金控自行檢討。
（二） 劉紹樑大華證券董事及證交所董事職務：請開發金控及開發工銀自行檢討。
（三） 陳品呈：請大華證券自行檢討。
（四） 黃偉佳：因已離職，不另為停職處分。惟資料將報送聯徵中心建檔。