行政院金融監督理委員證券期貨局每日新聞（10月21日）
壹、公開發行公司等動態
一、預計10月24日生效：無。
二、停止公開發行案件：無。
三、國維聯合科技股份有限公司100年10月14日申報合併國瑞生醫科技股份有限公司增資發行普通股10,694,837股，每股面額10元，總額新臺幣106,948,370元乙案，該公司有申報書件不完備之情事，業於100年10月21日自行完成補正，並將副本抄送相關單位。依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第12條第2項規定，自完成補正日（100年10月21日）重新起算，如無重大異常，預計屆滿7個營業日申報生效。
貳、東霖證券投資顧問股份有限公司暨其業務人員江慶財違反法令規定處分案
一、裁罰時間：100年10月21日
二、受裁罰之對象：東霖證券投資顧問股份有限公司暨其業務人員江慶財。
三、裁罰之法令依據：證券投資顧問事業管理規則第11條第1項、第14條第1項第11款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第1項、第2項第10款、第16條第1項第11款規定。
四、違反事實理由：東霖證券投資顧問股份有限公司業務人員江慶財於他人撰寫之公司研究報告上簽名、蓋章；及於98年5月至99年8月間，未具合理分析依據，向客戶傳送相關建議買賣訊息，或於傳播媒體對不特定人就個別有價證券之買賣進行推介。
五、裁罰結果：依證券投資信託及顧問法第102條及第104條規定，處東霖證券投資顧問股份有限公司糾正，並命令停止業務人員江慶財1年業務之執行。
參、核准安泰ING金磚七國證券投資信託基金募集案
行政院金融監督管理委員會於本（21）日核准安泰證券投資信託股份有限公司申請於國內募集投資國、內外有價證券之開放式「安泰ING金磚七國證券投資信託基金」，總面額新臺幣150億元，保管機構由彰化商業銀行股份有限公司擔任。本基金應於核准後6個月內開始募集，30天內募集最低成立金額新臺幣3億元。
本基金投資於國內、外之有價證券。投資於國外有價證券，主要為巴西、俄羅斯、印度、印尼、中國大陸、南非、南韓等國家或地區等之證券交易所及上述國家或地區經金管會核准之店頭市場交易之有價證券。
本基金自成立日起6個月後，投資於國內外股票(含承銷股票)及存託憑證之總額不得低於本基金淨資產價值之百分之七十(含)；且投資於巴西、俄羅斯、印度、印尼、中國大陸、南非、南韓之有價證券，及該等國家或地區之企業所發行或經理而於前述以外國家或地區證券交易市場交易之有價證券總額不得低於本基金淨資產價值之百分之六十(含)。
沒有留言:
張貼留言