馭鳳(股)公司申報減少資本銷除普通股案停止申報生效新聞稿
馭鳳股份有限公司申報減少資本銷除普通股股票59,800,000股（含私募普通股56,175,270股），每股面額10元，總額新台幣598,000,000元乙案，核因該公司有應記載事項不充分情事，行政院金融監督管理委員會依發行人募集與發行有價證券處理準則第72條第4項準用第15條第1款規定，自即日起停止申報生效。
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福陞科技(股)公司申報減少資本銷除普通股案退件新聞稿
福陞科技股份有限公司(證券代號8066，上櫃公司)申報減少資本銷除普通股股票92,000,000股（含私募普通股72,850,000股），每股面額10元，總額新台幣920,000,000元乙案，核因該公司未就前次停止申報生效之原因確實補充說明，另該公司前次減資健全營運計畫預計效益未顯現且無正當理由，本次申報健全營運計畫是否確實可行尚有疑慮，行政院金融監督管理委員會依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第72條第4項準用第16條第2項規定，全案予以退回。
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金管會舉辦「2010 IOSCO 亞太區域委員會（APRC）
行政院金融監督管理委員會（金管會）將於10月28日(四)及29日(五)假台北晶華酒店舉辦「2010 IOSCO 亞太區域委員會（APRC）年會」。國際證券管理機構組織(International Organization of Securities Commission，以下稱IOSCO)，係由全球114個證券及期貨市場主管機關所組成，為目前世界各國證券及期貨市場最重要之國際性合作組織。IOSCO 按照會員所屬地區，分屬四個地區分會，我國金管會為亞太區域委員會(IOSCO Asia-Pacific Regional Committee, APRC)之成員。本次為我國首度主辦IOSCO 亞太區域委員會(APRC)年會，各亞太地區證券期貨主管機關首長或高層代表將出席與會，為亞太地區證券期貨主管機關之年度大會。
10月28日會議將討論IOSCO近年對於多邊資訊備忘錄(MMOU)及38項原則等之重要發展，並就金融危機後各國因應措施以及證券市場未來展望等議題進行經驗分享。本年IOSCO亞太區域委員會（APRC）年會更首度安排舉辦研討會，將於10月29日上午邀請我國證券期貨市場產業界代表，與各國證券期貨主管機關代表共同研討「證券市場之系統性風險」及「道德與法令規範」，探討如何更有效因應系統風險，如何連結股東、管理階層與社會大眾之利益。
金管會藉由主辦本次會議將得以瞭解國際證券期貨市場之監理趨勢及制度、促進證券期貨業之穩健發展，並能提升我國證券期貨市場之能見度以及加強與國際證券期貨主管機關之監理合作。
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行政院金融監督管理委員會證券期貨局每日訊息（10月26日）
壹、公開發行公司等動態
一、預計10月27日生效。
二、不繼續公開發行案件：無。
三、南亞科技股份有限公司(上市公司,證券代號2408)申報發行員工認股權憑證70,000單位，每單位得認購股數為1,000股，計得認購普通股70,000,000股乙案，核因該公司有未依規定具體評估健全營運計畫之執行情形等應記載事項不充分情事，行政院金融監督管理委員會依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第55條第2項準用第15條第1款規定，自即日起停止申報生效。
貳、預告修正「有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法」部分條文修正草案
參、核准復華證券投資信託股份有限公司申請募集「復華大中華中小策略證券投資信託基金」
（本報訊）行政院金融監督管理委員會於本（26）日核准復華證券投資信託股份有限公司申請國內募集投資國內外之股票型「復華大中華中小策略證券投資信託基金」（簡稱該基金），總面額新臺幣120億元整，保管機構由玉山商業銀行股份有限公司擔任，該基金應於核准後6個月內開始募集，30天內募集最低成立金額3億元。
該基金投資於國內外有價證券。該基金自成立日起6個月後，投資於中華民國與國外地區之股票總金額，不得低於該基金淨資產價值之70％（含），且投資於大中華中小型（市值100億美元以下）股票之總金額，不得低於該基金淨資產價值之60％（含）。前述大中華地區之國家包括中華民國、香港及中國大陸。
肆、華南永昌綜合證券股份有限公司受雇人違反證券管理法令處分案
一、處分時間：99年10月26日
二、受處分之對象：華南永昌綜合證券股份有限公司受託買賣業務員陳美穎。
三、處分之法令依據：證券交易法第56條及證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第9款。
四、違反事實理由：華南永昌綜合證券股份有限公司苗栗分公司受託買賣業務員陳美穎與客戶有借貸款項情事，核已違反證券管理法令。
五、處分結果：依證券交易法第56條規定，命令華南永昌綜合證券股份有限公司對受託買賣業務員陳美穎予以停止執行業務1個月之處分。
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金管會提醒不動產投資信託基金受益人應充分評估有關終止契約並清算之相關提案，以保障本身之權益
邇來，不動產投資信託基金（REIT）因不動產市場價格大幅上漲，而有受益人提案終止信託契約並委託特定財務顧問提供清算專業服務，金管會尊重受益人之決定，惟鑑於相關REIT公開說明書揭露REIT原投資目的係考量穩定之收益，而非賺取不動產短期買賣之資本利得，因此國際間極少有不動產投資信託基金清算之案例，加以不動產投資信託基金成立之宗旨在於增加不動產籌資管道，以有效開發利用不動產，且現有REIT成立迄今時間僅5年多，即終止契約並進行清算，似需考量是否符合原信託契約之目的，為此，金管會提醒相關受益人審慎思考，以維護本身之權益。
此外，為維護全體受益人之權益，金管會也呼籲各受益人應充分仔細評估基金清算之各項相關提案內容，於表決前應考量是否公平合理。
同時，金管會也希望受託機構及參與機構應善盡信託業之忠實義務，充分告知受益人應注意事項並揭露相關訊息，以利受益人進行評估，落實保障受益人之權益。
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南亞科技(股)公司申報發行員工認股權憑證案停止申報生效新聞稿
南亞科技股份有限公司(上市公司,證券代號2408)申報發行員工認股權憑證70,000單位，每單位得認購股數為1,000股，計得認購普通股70,000,000股乙案，核因該公司有未依規定具體評估健全營運計畫之執行情形等應記載事項不充分情事，行政院金融監督管理委員會依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第55條第2項準用第15條第1款規定，自即日起停止申報生效。
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