upntaipeinews-3/9-23-taipei news-處台灣電力股份有限公司(公開發行公司，代號9963)負責人罰鍰案

行政院金融監督管理委員會證券期貨局每日訊息（3月6日）

壹、公開發行公司等動態

一、預計3月9日生效。

二、不繼續公開發行案件。

貳、修正「期貨商內部人員開戶從事期貨交易應注意事項」第二點、第七點及「期貨交易輔助人內部人員開戶從事期貨交易應注意事項」

參、期貨交易輔助人內部人開戶及委託單交付執行之規範

肆、處台灣電力股份有限公司(公開發行公司，代號9963)負責人罰鍰案

一、裁罰時間：98年3月6日

二、受裁罰對象：台灣電力股份有限公司為行為負責人陳貴明君。

三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條之1、公開發行公司取得或處分資產處理準則第30條第1項第5款規定。

四、違反事實理由：台灣電力股份有限公司自95年12月29日起至97年9月19日止，有訂約處分及取得資產，交易金額達新台幣5億元以上，惟台灣電力股份有限公司均未於事實發生之日起2日內公告申報。

五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第7款及第179條規定，對該公司為行為負責人處罰鍰新臺幣24萬元。

伍、元富證券股份有限公司受雇人違反期貨管理法令處分案

一、裁罰時間：98年3月6日

二、受裁罰之對象：元富證券股份有限公司(以下簡稱元富證券)受雇人章雅涵、李秀珠、吳朝明、陳建豪。

三、裁罰之法令依據：期貨交易法第101條第1項、證券商經營期貨交易輔助業務管理規則第28條第1項、第29條第1項、第2項、期貨商負責人及業務員管理規則第16條第2項第10款、第11款。

四、違反事實理由：元富證券民權分公司（經營期貨交易輔助業務）業務員章雅涵尚未向期貨公會登記為期貨業務員即執行職務，並以業務員李秀珠名義受理交易人之期貨買賣委託；經理人吳朝明就前揭違規情事，未善盡監督管理之責，未本誠實及信用原則，忠實執行；業務員陳建豪有代理期貨交易人從事期貨交易情事；核前揭人員已違反期貨管理法令。

五、裁罰結果：依期貨交易法第101條第1項規定，命令元富證券停止章雅涵、李秀珠各3個月業務之執行及停止吳朝明、陳建豪各1個月業務之執行。


最後更新日期：中華民國 98 年 03 月 09 日