upntoday-10/12-07-taipei financial news-廢止寶庫國際證券投資顧問股份有限公司之營業許可

廢止寶庫國際證券投資顧問股份有限公司之營業許可
廢止寶庫國際證券投資顧問股份有限公司之營業許可

一、 裁罰時間：98年10月8日（本會第272次委員會議通過）。

二、 受裁罰之對象：寶庫國際證券投資顧問股份有限公司。

三、 裁罰之法令依據：證券投資顧問事業設置標準第5條第1項、第47條、證券投資顧問事業管理規則第3條第2項、第7條第1項及第26條。

四、 違反事實理由：寶庫國際證券投資顧問股份有限公司未於期限前申請復業、未依規定完成實收資本額及營業保證金之補正，核有違反證券投資信託及顧問法相關規定情事。

五、裁罰結果：依證券投資信託及顧問法第103條第5款規定，廢止寶庫國際證券投資顧問股份有限公司之營業許可。