金鼎綜合證券股份有限公司違反證券管理法令之處分案
金鼎綜合證券股份有限公司違反證券管理法令之處分案
一、 裁罰時間：98年10月22日（金管會第274次委員會議通過）
二、 受裁罰之對象：金鼎綜合證券股份有限公司（下稱金鼎證券）。
三、 裁罰之法令依據：證券商管理規則第31條第4項。
四、 違反事實理由：金鼎證券與5家投資公司就金鼎證券投資信託股份有限公司之平衡型結構債，承作債券附賣回交易，上開5家公司尚有到期未付金鼎證券之應收帳款，另其中3家之債券附賣回交易尚有部分債權未收回，金管會於98年7月29日函請金鼎證券於文到1個月內改善，惟迄今尚未改善；該債券附賣回交易，金鼎證券未確實依所訂債券部交易相對人信用交易限制辦法，定期檢視交易對手之信用狀況，核有違反證券商管理規則第31條第4項規定之情事。
五、 裁罰結果：依證券交易法第66條第3款之規定停止金鼎證券債券附賣回交易業務2個月。
相關圖片：
相關檔案：
相關連結：
訂閱：
張貼留言 (Atom)
沒有留言:
張貼留言