upn-taipei news-financial-2012-8-10-20-金管會每日新聞

金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（8月9日） 壹、公開發行公司等動態 一、預計8月10日生效。 二、停止公開發行案件。 三、佳穎精密企業股份有限公司（上櫃公司；證券代號 3310）申報減少資本銷除普通股乙案，該公司因申報書件不完備，業於101年8月8日自行補正，依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第72條第4項準用第12條第2項規定，自完成補正日重新起算，如無重大異常，預計屆滿12個營業日申報生效。 貳、釋示證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第八條第六項、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第七條第四項及證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法第八條第五項所定「有效防範利益衝突之作業原則」之相關規範 叁、統一綜合證券股份有限公司受雇人違反期貨管理法令處分案 一、裁罰時間：101年8月9日 二、受裁罰之對象：統一綜合證券股份有限公司（下稱統一證券）受雇人李員。 三、裁罰之法令依據：證券商經營期貨交易輔助業務管理規則第29條第2項、期貨商負責人及業務員管理規則第16條第2項及期貨商管理規則第55條第7款、第17款。 四、違反事實理由：統一證券經本會許可經營期貨交易輔助業務，李員為其延平分公司受雇人，以自有資金利用子女之期貨帳戶從事期貨交易，並保管渠等保證金之銀行存款帳戶存摺及印章，核有期貨商管理規則第55條第7款及第17款等行為，違反證券商經營期貨交易輔助業務管理規則第29條第2項有關期貨交易輔助人之人員不得有期貨商負責人及業務員管理規則第16條所禁止行為之規定。 五、裁罰結果：依期貨交易法第101條第1項規定，命令統一證券停止李員1個月期貨交易輔助業務之執行。 相關附件： 預計101.8.10生效案件(xls) 101.8.9停止公開發行公司新聞稿(xls) ------------------------------------------------------------------------------ 許○○君違反保險法令裁罰案 金融監督管理委員會（以下簡稱為金管會）今日對許○○君作出處分，渠有違反行為時保險法第163條第2項規定之情事，核處罰鍰新臺幣90萬元整。 一、 裁罰時間：101年8月10日 二、 受裁罰之對象：許○○君 三、 裁罰之法令依據：100年6月29日修正前保險法第163條第2項及第167條之1規定。 四、 違反事實理由及裁罰結果：許○○君招攬推介未經主管機關核准之英商英傑華人壽保險公司保險商品，核與行為時保險法第163條第2項規定不符，依同法第167條之1，核處罰鍰新臺幣90萬元整。 五、 其他說明事項：案關違法行為發生於96年5月間，爰經依據行為時保險法處以行政罰。本會為促進保險市場秩序、維持保險市場安定，進而保障消費者，100年6月29日修正發布保險法第167條之1規定：「為非本法之保險業或外國保險業代理、經紀或招攬保險業務者，處三年以下有期徒刑，得併科新臺幣三百萬元以上二千萬元以下罰金，…」。故自修法後，是類違法情事將科以刑事罰則，金管會呼籲民眾切勿以身試法。 聯絡單位：保險局壽險監理組 聯絡電話：8968-0194 -------------------------------------------------------------------------- 益通光能科技(股)公司申報現金增資發行新股案停止生效新聞稿 益通光能科技股份有限公司（上櫃公司，證券代號3452）申報現金增資發行新股260,000仟股，每股面額10元，總額新臺幣2,600,000仟元乙案，核有應行記載事項不充分情事，依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第15條第1款規定，自即日起停止申報生效。 聯絡單位：證券期貨局證券發行組