upn-taipei news-financial-2011-12-14-20-行政院金管會每日新聞

行政院金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（12月13日）
壹、公開發行公司等動態
一、預計12月14日生效。
二、停止公開發行案件：無。

貳、處君安證券投資顧問股份有限公司罰鍰案
一、裁罰時間：100年12月13日
二、受裁罰之對象：君安證券投資顧問股份有限公司
三、裁罰之法令依據：證券投資信託及顧問法第111條第8款、行為時證券投資顧問事業管理規則第21條。
四、違反事實理由：君安投顧未經本會核准顧問國外股票，卻於傳播媒體證券投資分析節目中推介國外股票，該公司違反行為時證券投資顧問事業管理規則第21條有關經營外國有價證券投資顧問業務應經本會核准之規定。
五、裁罰結果：依證券投資信託及顧問法第111條第8款規定，處君安證券投資顧問股份有限公司罰鍰新臺幣60萬元。