2016年5月15日 星期日

upn-taipei news-taiwan financial-05-16-05-金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（5月12日） 2016-05-13 壹、公開發行公司等動態 一、預計5月13日生效：無。 二、停止公開發行案件：無。 貳、開放證券商從事非避險目的之衍生性金融商品交易，得全權委託期貨經理事業辦理 參、康和綜合證券股份有限公司受雇人違反期貨管理法令處分案 一、裁罰時間：105年5月12日 二、受裁罰之對象：康和綜合證券股份有限公司（以下稱康和證券）之受雇人王員。 三、裁罰之法令依據：證券商經營期貨交易輔助業務管理規則第29條第2項第4款。 四、違反事實理由：康和證券經營期貨交易輔助業務，其受雇人王員於105年1月18日對客戶辦理盤後保證金追繳通知作業中，有未經客戶同意即以簡訊轉知該客戶友人協助聯絡及通知之情事，核已違反期貨管理法令。 五、裁罰結果：依期貨交易法第101條第1項規定，命令康和證券停止王員1個月期貨交易輔助業務之執行。 瀏覽人次： 588 　 更新日期： 2016-05-13 公告資訊 最新訊息 新聞稿 重大政策 重要公告 首長行程 裁罰案件 更多... 法規資訊 最新法令函釋 法規草案預告 銀行法規資料庫 證期法規資料庫 保險法規資料庫 主管法規整合查詢系統 更多... 統計資訊 金融業務資訊揭露 金融市場統計資訊公開 市場重要指標


金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（5月12日）

2016-05-13
壹、公開發行公司等動態
一、預計5月13日生效：無。
二、停止公開發行案件：無。

貳、開放證券商從事非避險目的之衍生性金融商品交易，得全權委託期貨經理事業辦理

參、康和綜合證券股份有限公司受雇人違反期貨管理法令處分案
一、裁罰時間：105年5月12日
二、受裁罰之對象：康和綜合證券股份有限公司（以下稱康和證券）之受雇人王員。
三、裁罰之法令依據：證券商經營期貨交易輔助業務管理規則第29條第2項第4款。
四、違反事實理由：康和證券經營期貨交易輔助業務，其受雇人王員於105年1月18日對客戶辦理盤後保證金追繳通知作業中，有未經客戶同意即以簡訊轉知該客戶友人協助聯絡及通知之情事，核已違反期貨管理法令。
五、裁罰結果：依期貨交易法第101條第1項規定，命令康和證券停止王員1個月期貨交易輔助業務之執行。
瀏覽人次： 588 　 更新日期： 2016-05-13


張貼者： 於

沒有留言:

張貼留言

訂閱： 張貼留言 (Atom)