upn-taipei news-financial-2011-12-12-10-行政院金管會每日新聞

行政院金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（12月9日）
壹、公開發行公司等動態

一、預計12月12日生效。
二、停止公開發行案件：無。
三、依發行人募集與發行有價證券處理準則第11條第1項規定，廢止行政院金融監督管理委員會100年5月11日以金管證發字第1000019578號函同意光耀科技股份有限公司(興櫃公司，證券代號3666)申報現金增資發行普通股6,000,000股，每股面額10元，總額新臺幣60,000,000元申報生效乙案。
四、因華生技製藥股份有限公司申報首次公開發行普通股35,000,000股，每股面額10元，總額新臺幣350,000,000元，暨特別股2,600,000股，每股面額10元，總額新臺幣26,000,000元乙案，核有應記載事項不充分情事，行政院金融監督管理委員會依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第66條第3項準用第15條第1款規定，自即日起停止申報生效。

貳、處德信證券投資信託股份有限公司罰鍰新臺幣12萬元
一、裁罰時間：100年12月9日
二、受裁罰之對象：德信證券投資信託股份有限公司
三、裁罰之法令依據：證券投資信託及顧問法第17條第1項。
四、違反事實理由：德信證券投資信託股份有限公司辦理私募基金所持有可轉債轉換為股票作業，未撰寫轉換理由及時機之分析報告、投資決定及執行記錄、私募基金對可轉債搭配股票融券之避險交易其投資分析無合理依據與基礎，以及投資決定未依投資分析報告等情事。
五、裁罰結果：依證券投資信託及顧問法第第113條第2款規定，處德信證券投資信託股份有限公司罰鍰新臺幣12萬元。