upn-taipei news-financial-2013-08-14-07-金管會每日新聞

金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（8月13日） 壹、公開發行公司等動態 一、預計8月14日生效。 二、停止公開發行案件：無。 三、東森國際股份有限公司（上市公司，證券代號2614）申報減少資本銷除普通股722,543,319股，每股面額新臺幣10元，總額7,225,433,190元乙案，前因該公司有申報書件應記載事項不充分之情事，經金融監督管理委員會於102年7月26日予以停止申報生效。該公司業於102年8月12日提出補正申請解除停止申報生效，且副本抄送相關單位，依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第72條第4項準用第16條第1項規定，自102年8月12日起重新起算申報生效日，如無重大異常情事，屆滿12個營業日申報生效。 四、立達國際電子股份有限公司（公開發行公司5262）申報發行員工認股權憑證2,000,000單位，因該公司原檢附之申報書件不完備，業於102年8月12日自行完成補正，並將副本抄送相關單位，依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第55條第2項準用第12條第2項規定，自完成補正日重新起算，如無重大異常，預計屆滿7個營業日申報生效。 貳、華信證券投資顧問股份有限公司及受雇人違反期貨管理法令裁處案 一、裁罰時間：102年8月13日 二、受裁罰之對象：華信證券投資顧問股份有限公司（下稱華信投顧）及受雇人張君。 三、裁罰之法令依據：期貨顧問事業管理規則第15條第1項第2款及第26條第3項。 四、違反事實理由：張君於102年3月由華信投顧製播之電視節目中從事期貨交易分析之同時，有招攬客戶之廣告行為，華信投顧及張君核已違反期貨管理法令。 五、裁罰結果：依期貨交易法第119條第1項第2款規定，對華信投顧處新臺幣15萬元罰鍰，並依同法第101條第1項規定，命令華信投顧停止張君1個月期貨顧問業務之執行。