upn-taipei news-financial-2010-11-22-19-證券期貨局每日訊息

行政院金融監督管理委員會證券期貨局每日訊息（11月19日）
壹、公開發行公司等動態
一、預計11月22日生效。
二、不繼續公開發行案件：無。
三、建德工業股份有限公司（證券代號6606，公開發行公司）申報以現金增資發行普通股10,000,000股，每股面額10元，總額新臺幣100,000,000元乙案，因申報書件有疏漏，該公司業於99年11月19日自行完成補正，並將副本抄送相關單位，依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第12條第2項之規定，自完成補正日重新起算，如無重大異常，預計屆滿7個營業日申報生效。
四、玉晶光電股份有限公司申報現金增資發行普通股10,000,000股，每股面額10元，總額新臺幣100,000,000元乙案，前因該公司本次募資計畫購置生產設備應評估事項等核有應記載事項不充分情事，經本會予以停止申報生效。該公司業於99年11月19日提出補正並將副本抄送相關單位，申請解除停止申報生效，本案依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第16條第1項規定，自99年11月19日起重新起算生效日，如無重大異常，屆滿20個營業日申報生效。

貳、豐興證券股份有限公司受僱人違反證券管理法令之處分案
一、 處分時間：99年11月19日
二、 受處分之對象：豐興證券股份有限公司（簡稱豐興證券）業務員（受託買賣）林亞瑩。
三、 處分之法令依據：證券交易法第56條、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第19款。
四、 違反事實理由：依臺灣證券交易所股份有限公司對豐興證券之查核，發現受處分人有接受客戶未簽具買賣委任授權書委託買賣之情事，核有違反證券管理法令。
五、 處分結果：依證券交易法第56條規定，命令豐興證券對受處分人予以停止執行業務1個月之處分。

參、處東方育樂事業股份有限公司負責人罰鍰乙案
一、 裁罰時間：99年11月19日
二、 受裁罰之對象：東方育樂事業股份有限公司負責人陳由賢君
三、 裁罰之法令依據：證券交易法第14條第4項、發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法第9條。
四、 違反之事實理由：東方育樂事業股份有限公司未依發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法第9條第1項第1款規定，於會計主管異動之日起2日內，於主管機關指定之網際網路資訊系統申報異動原因及異動內容。
五、 裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第4款及第179條規定，就該公司之違規行為，處為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。

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馭鳳(股)公司申報減少資本銷除普通股案退件
馭鳳股份有限公司(證券代號8934，上櫃公司)申報減少資本銷除普通股股票59,800,000股（含私募普通股56,175,270股），每股面額10元，總額新台幣598,000,000元乙案，核因該公司過去2次辦理減資所提之健全營運計畫，實際執行結果均未能顯現預估效益等，行政院金融監督管理委員會依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第73條第8款規定，全案予以退回。
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力晶科技(股)公司申報以現金增資發行普通股參與發行海外存託憑證案自行撤回新聞稿
力晶科技股份有限公司(上櫃公司，證券代號5346)申請撤回所申報以現金增資發行普通股股票650,000,000股至800,000,000股，參與發行海外存託憑證65,000,000至80,000,000單位，總金額美金145,448仟元至179,012仟元乙案，業經行政院金融監督管理委員會准予撤回在案。