2016-06-17
壹、公開發行公司等動態
一、預計6月17日生效。
二、停止公開發行案件：無。
貳、日盛證券股份有限公司及其受雇人違反期貨管理法令裁處案
一、裁罰時間：105年6月 16日
二、受裁罰之對象：日盛證券股份有限公司（以下稱日盛證券）及其受雇人廖員、蘇員。
三、裁罰之法令依據：證券商經營期貨交易輔助業務管理規則第9條第2項、第29條第2項及期貨商管理規則第55條第19款。
四、違反事實理由：日盛證券經營期貨交易輔助業務，其受雇人廖員、蘇員於104年5月至9月間有與客戶共同議定個股期貨與股票買賣價差範圍及協助客戶注意價差相關訊息，並通知客戶下單或接受客戶授權委託之情事，核已違反期貨管理法令。
五、裁罰結果：依期貨交易法第119條第1項第2款規定對日盛證券處罰鍰新臺幣12萬元，且依同法第101條第1項規定，命令該公司停止廖員、蘇員1個月期貨交易輔助業務之執行。
參、處宇加科技股份有限公司負責人罰鍰案
一、裁罰時間：105年6月16日
二、受裁罰之對象：宇加科技股份有限公司負責人陳○○君。
三、裁罰之法令依據：證券交易法第14條第3項、發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法第3條規定。
四、違反之事實理由：宇加科技股份有限公司105年5月5日補正公告申報104年度財務報告，未依證券交易法第14條第3項規定，由符合發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法第3條規定之會計主管簽名或蓋章。
五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第2款及第179條第1項規定，就宇加科技股份有限公司之違規行為，處為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。
一、預計6月17日生效。
二、停止公開發行案件：無。
貳、日盛證券股份有限公司及其受雇人違反期貨管理法令裁處案
一、裁罰時間：105年6月 16日
二、受裁罰之對象：日盛證券股份有限公司（以下稱日盛證券）及其受雇人廖員、蘇員。
三、裁罰之法令依據：證券商經營期貨交易輔助業務管理規則第9條第2項、第29條第2項及期貨商管理規則第55條第19款。
四、違反事實理由：日盛證券經營期貨交易輔助業務，其受雇人廖員、蘇員於104年5月至9月間有與客戶共同議定個股期貨與股票買賣價差範圍及協助客戶注意價差相關訊息，並通知客戶下單或接受客戶授權委託之情事，核已違反期貨管理法令。
五、裁罰結果：依期貨交易法第119條第1項第2款規定對日盛證券處罰鍰新臺幣12萬元，且依同法第101條第1項規定，命令該公司停止廖員、蘇員1個月期貨交易輔助業務之執行。
參、處宇加科技股份有限公司負責人罰鍰案
一、裁罰時間：105年6月16日
二、受裁罰之對象：宇加科技股份有限公司負責人陳○○君。
三、裁罰之法令依據：證券交易法第14條第3項、發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法第3條規定。
四、違反之事實理由：宇加科技股份有限公司105年5月5日補正公告申報104年度財務報告，未依證券交易法第14條第3項規定，由符合發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法第3條規定之會計主管簽名或蓋章。
五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第2款及第179條第1項規定，就宇加科技股份有限公司之違規行為，處為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。
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