upn-financial-stock-08-03-08-金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（8月2日） 日期：105-08-03 資料

金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（8月2日） 日期：105-08-03    資料來源：金融監督管理委員會 壹、公開發行公司等動態 一、預計8月3日生效。 二、停止公開發行案件：無。 貳、修正「證券商管理規則」第十四條、「期貨商管理規則」第十八條 參、各上市公司105年6月份董事監察人持股異動及設解質情形 肆、各上櫃公司105年6月份董事監察人持股異動及設解質情形 伍、各興櫃公司105年6月份董事監察人持股異動及設解質情形 陸、核准施羅德證券投資信託股份有限公司申請募集「施羅德四年到期主權債券證券投資信託基金」 金融監督管理委員會於本（2）日核准施羅德證券投資信託股份有限公司申請募集開放式「施羅德四年到期主權債券證券投資信託基金」，總面額新臺幣200億元整，由中國信託商業銀行股份有限公司擔任基金保管機構，並以新臺幣及美元計價發行。該基金應於核准後6個月內開始募集，自募集日起30天內至少募足最低淨發行總面額新臺幣33億元。 原則上，自基金成立日起6個月後：投資於主權債券之總金額不得低於基金淨資產價值60%，所指主權債券包括主權債與類主權債，前者為各主權政府所發行之債券，後者為依據彭博資訊系統顯示，該債券發行人之母公司或集團母公司為政府者；投資於外國有價證券總金額不得低於基金淨資產價值60%；投資於新興市場國家或地區之公司或機構所保證或發行、註冊或掛牌之債券，不得低於基金淨資產價值60%。 該基金4年期滿即終止。基金成立日之次一營業日起即不再接受益權單位之申購，閉鎖期後即開放每日可買回，但基金未到期前買回，將酌收提前買回費用2%並歸入基金資產，以維護既有投資人利益；該基金不建議投資人從事短線交易，並鼓勵投資人持有至基金到期。