upn-taipei news-financial-2012-12-26-20-金管會每日新聞-處聯邦證券投資信託股份有限公司罰鍰新臺幣60萬元及停止前基金經理人何○○1年之業務執行

金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（12月25日） 壹、公開發行公司等動態 一、預計12月26日生效。 二、停止公開發行案件：無。 三、聯合骨科器材股份有限公司(上櫃公司4129)申報現金增資發行新股7,000,000股，每股面額10元，總額新臺幣70,000,000元暨募集與發行國內第1次無擔保轉換公司債總面額新台幣200,000,000元乙案，該公司因原檢附之申報書件不完備，業於101年12月24日自行補正，並將副本抄送相關單位，依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第12條第2項規定及第27條第5項準用第12條第2項規定，自完成補正日重新起算，如無重大異常，預計屆滿12個營業日申報生效。 貳、處聯邦證券投資信託股份有限公司罰鍰新臺幣60萬元及停止前基金經理人何○○1年之業務執行 一、裁罰時間：101年12月25日 二、受裁罰之對象：聯邦證券投資信託股份有限公司及前基金經理人何○○。 三、裁罰之法令依據：證券投資信託及顧問法第77條第1項、第2項、證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第13條第2項第1款、第14條第1項及第2項。 四、違反事實理由：聯邦證券投資信託股份有限公司前基金經理人何○○任職期間，以職務上所知悉消息買賣多種所管理基金持有之股票，或公司所經理其他基金持有之股票，且未依規定向所屬公司申報，核已違反證券投資信託相關管理法令。 五、裁罰結果：依證券投資信託及顧問法第111條第7款之規定，處聯邦證券投資信託股份有限公司罰鍰新臺幣60萬元，並依同法第104條規定命令聯邦投信停止前基金經理人何○○1年之業務執行。