upn-taipei news-financial-2012-10-2-07-金管會每日新聞-日盛證券核處新臺幣200萬元罰鍰

金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（10月1日） 壹、公開發行公司等動態 一、預計10月2日生效。 二、停止公開發行案件：無。 三、永美科技材料股份有限公司申報首次公開發行普通股20,000,000股，每股面額10元，總額新臺幣200,000,000元乙案，前因應記載事項不充分，經金融監督管理委員會於101年9月13日予以停止申報生效。該公司業於101年9月28日提出補正，申請解除停止申報生效，且將副本抄送相關單位，依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第66條第3項準用第16條第1項規定，自101年9月28日起重新起算生效日，如無重大異常，屆滿12個營業日申報生效。 貳、太平洋證券股份有限公司違反期貨管理法令裁處案 一、裁罰時間：101年10月1日 二、受裁罰之對象：太平洋證券股份有限公司（下稱太平洋證券）。 三、裁罰之法令依據：期貨商管理規則第2條第2項。 四、違反事實理由：太平洋證券經本會許可經營期貨經紀業務，其電子分公司辦理期貨保證金追繳作業，未依該公司內部控制制度相關規定辦理，核已違反期貨管理法令。 五、裁罰結果：依期貨交易法第119條第1項第2款規定，對太平洋證券處新臺幣12萬元罰鍰。 叁、處信義房屋仲介股份有限公司負責人罰鍰乙案 一、裁罰時間：101年10月1日 二、受裁罰之對象：信義房屋仲介股份有限公司（以下簡稱信義公司）負責人周○○君。 三、裁罰之法令依據：公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則（以下簡稱處理準則）第21條、證券交易法第178條第1項第7款及第179條規定。 四、違反之事實理由：信義公司之子公司大家建設股份有限公司於101年3月27日資金貸與他人新臺幣200,000仟元，信義公司未依規定於每月10日前代該子公司公告申報上開資金貸與餘額，嗣於101年7月26日始公告申報101年3月至6月資金貸與餘額，核有違反處理準則第21條規定。 五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第7款及第179條規定，就信義公司之違規行為，處為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。 ------------------------------------------------------------------------- 日盛證券股份有限公司與金融控股公司法第45條所規範對象辦理「股權連結結構型商品(ELN)」之交易，未事先提報董事會決議，違反同條第1項規定，依同法第60條第14款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰 一、 裁罰時間：101年10月2日 二、 受裁罰之對象：日盛證券股份有限公司 三、 裁罰之法令依據：金融控股公司法第60條第14款規定。 四、違反事實理由：日盛證券股份有限公司與金融控股公司法第45條所規範對象辦理「股權連結結構型商品(ELN)」之交易，未事先提報董事會經三分之二以上董事出席，及出席董事四分之三以上同意，核有違反同條第1項規定，依同法第60條第14款規定，核處新臺幣200萬元罰鍰。 聯絡單位：銀行局金融控股公司組 ---------------------------------------------------------------------- 兆豐金控未能依期限完成後續處分臺灣企銀股權事宜，亦未提出於一定期限內確保完成處分之後續具體計畫，有礙健全經營之虞，依金融控股公司法第54條第1項規定，應予糾正，並依同條項第7款規定，停止該公司申請投資案件六個月 一、處分時間：101年10月2日 二、受處分之對象：兆豐金融控股股份有限公司 三、處分之法令依據：金融控股公司法第54條第1項及同條項第7款規定 四、違反事實理由：兆豐金融控股公司未依核准期限完成處分臺灣中小企業銀行持股，且未提出於一定期限內確保完成處分之後續具體計畫，有礙健全經營之虞。 五、處分結果：依金融控股公司法第54條第1項規定應予糾正，並依同條項第7款規定，停止該公司依同法第36條及第37條規定申請投資六個月，若六個月屆滿，仍未依該公司所報之處分方案完成交付信託，將繼續停止投資申請至完成交付信託為止。上該停止申請投資包括代直接或間接控制之關係企業依第36條規定申請之投資，但前揭投資係為維持原持股比率而參與之現金增資，不在此限。 聯絡單位：銀行局金融控股公司組