upn-taipei news-financial-2012-7-12-10-金管會每日新聞（

金管會對投資人宣導IFRSs情形 自98年起，櫃買中心與證交所配合IFRSs導入時程已陸續舉辦各項宣導，今(101)年度宣導重點為加強投資人對IFRSs之認識及提升閱讀IFRSs財務報告之能力，金管會已請櫃買中心今(101)年七月起於北、中、南舉辦多場IFRSs投資人宣導會，首輪分別訂於7月10日臺中、7月18日高雄、7月31日臺北舉行，詳情請上櫃買中心網站查詢（http:// webline.sfi.org.tw/Workshop/register.asp?s=76）。 此外，金管會已請櫃買中心於101年3月完成編製IFRSs投資人宣導手冊，並透過網路及實體管道發送，後續並將持續透過電視專訪報導、報紙刊登廣告、宣導會實況錄影檔上網等方式，廣為宣導IFRSs。 聯絡單位：證期局會計審計組 程科長國榮 --------------------------------------------------------- 舜全電子(股)公司申報以盈餘轉增資案停止生效新聞稿 舜全電子股份有限公司(公開發行公司，證券代號8233)申報以股東股息紅利8,856,440元轉增資配發普通股885,644股，每股面額10元乙案，核因應記載事項不充分，依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第72條第4項準用第15條第1款規定，自即日起停止申報生效。 --------------------------------------------------------- 金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（7月11日） 壹、公開發行公司等動態 一、預計7月12日生效。 二、停止公開發行案件：無。 三、華鎂鑫科技股份有限公司（上櫃公司 代號8087）申報減少資本3,779,670股，每股面額10元，總額新臺幣37,796,700元乙案，業經金融監督管理委員會准予撤回在案。 四、川飛能源股份有限公司（上市公司；證券代號1516）申報減少資本銷除普通股股份21,711,250股，每股面額10元，總額新臺幣217,112,500元乙案，核有應記載事項不充分情事，依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第72條第4項準用第15條第1款規定，自即日起停止申報生效。 五、基泰建設股份有限公司（上市公司，證券代號2538）申報募集與發行國內第2次有擔保轉換公司債新臺幣700,000,000元乙案，核因該公司有應記載事項不充分情事，依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第27條第5項準用第15條第1款規定，自即日起停止申報生效。 貳、修正「證券交易所管理規則」部分條文 叁、第一國際證券投資顧問股份有限公司及其業務人員違反證券投資顧問事業管理法令處分案 一、裁罰時間：101年7月11日 二、受裁罰之對象：第一國際證券投資顧問股份有限公司(下稱第一國際投顧)及業務人員陳○。 三、裁罰之法令依據：證券投資信託及顧問法第102條、第104條、第117條、證券投資顧問事業管理規則第13條第4項、第14條第1項第7款、第10款及第14款、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第2項第4款、第15條之1第1項、第16條第1項第7款、第10款及第14款。 四、違反之事實理由： (一)第一國際投顧業務人員陳○，以自己名義買賣該事業推介予投資人相同股票，違反證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第15條第2項第4款及第15條之1第1項規定。第一國際投顧未落實申報制度，對人員買賣股票之管理顯有不周，核有違反證券投資顧問管理規則第13條第4項規定。 (二)第一國際投顧業務人員陳○，於運通財經台「贏家論壇」電視節目之言論內容，有招攬客戶之廣告行為、於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易時間及前後1小時內，對不特定人就個別有價證券之買賣進行推介或勸誘及引用過去績效或其他易使人認為確可獲利之類似表示，違反證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第16條第1項第7款、第10款及第14款規定。 五、裁罰結果：處第一國際投顧糾正，並命令第一國際投顧停止業務人員陳○6個月業務之執行。 相關附件： 預計101.7.12生效案件(xls)