upntaipeinews-taipei financial news-5/2-06-行政院金融監督管理委員會證券期貨局每日訊息

行政院金融監督管理委員會證券期貨局每日訊息

一、預計5月1日生效。

二、不繼續公開發行案件。

三、台北金融大樓股份有限公司（公開發行公司，證券代號2899）申請廢止前經行政院金融監督管理委員會97年7月31日金管證一字第0970038552號函同意申報生效之現金增資發行普通股270,000,000股，每股面額10元，總額新臺幣2,700,000,000乙案，業經該會廢止在案。

貳、訂定「大陸地區投資人來臺從事證券投資及期貨交易管理辦法」

參、大陸地區投資人從事證券投資及期貨交易申請辦理登記應檢具文件

肆、大陸地區投資人來臺從事證券投資及期貨交易得全權委託之規定

伍、大陸地區投資人投資臺灣地區證券之資金運用規定

陸、大陸地區機構投資人從事期貨交易所持有新臺幣之餘額限額規定

柒、處復興航空運輸股份有限公司為行為之負責人罰鍰乙案

一、裁罰時間：98年4月30日

二、受裁罰對象：復興航空運輸股份有限公司為行為之負責人范志強。

三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條之1及公開發行公司取得或處分資產處理準則第30條第1項第5款規定。

四、違反事實理由：復興航空運輸股份有限公司於95年至96年間取得景順債券基金及97年間以售後租回方式出售A321-131型客機，均未依行為時證券交易法第36條之1及公開發行公司取得或處分資產處理準則第30條第1項第5款規定，於事實發生日起2日內辦理公告申報。

五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第7款及第179條規定，對該公司為行為之負責人各處罰鍰新臺幣(以下同)24萬元，合計48萬元。

捌、各上市公司98年3月份董事監察人持股異動及設解質情形

有關各上市公司98年3月份董事、監察人持股異動及設解質情形，經依據各公司網路申報資料彙總分析如次(明細資料均可上公開資訊觀測站查詢，網址：http://newmops.tse.com.tw)：

一、98年3月份上市公司董事、監察人持股情形：

(一)上市公司董事持股不足法定成數者，計有樂士股份、亞洲化學、燁興企業、英群企業、鴻友科技、吉祥全球、訊舟科技、力特光電、銘異科技及聯傑國際等10家公司；監察人持股不足法定成數者，計有華新麗華、亞洲化學、旺宏電子、英群企業、鴻友科技、毅嘉科技、華東承啟、三商電腦、普安科技、卓越光纖、宏璟建設、高雄銀行、崇越科技及居易科技等14家公司。

(二) 上市公司董事、監察人持股不足連續達3個月以上者，共計17家公司，其中，華東承啟及宏璟建設持股不足連續達3個月，毅嘉科技及銘異科技持股不足連續達4個月，燁興公司、訊舟科技、力特光電及聯傑國際持股不足連續達5個月，鴻友科技持股不足連續達6個月，三商電腦、普安科技及高雄銀行持股不足連續達10個月，樂士股份、旺宏電子、英群企業、吉祥全球及卓越光纖持股不足逾1年以上。

(三) 上市公司董事、監察人、經理人及持股10％以上大股東轉讓股份達100萬股以上者，計有東陽實業股份有限公司董事吳永茂轉讓20,000,000股等20家29人次。

(四) 上市公司董事、監察人、經理人及持股10％以上大股東取得股份達100萬股以上者，計有宏益纖維股份有限公司董事陳宏正取得1,134,000股等27家32人次。

(五) 本月份新上市公司計有力銘、智易科技、宏致、洋華及定穎電子等5家公司。

二、98年3月份上市公司董事、監察人持股設質分析情形：

(一)董監事設質股數占實際持有股數比例分布狀況：

1、上市公司董監事未有質權設定者，計有信大水泥等399家，占全體上市公司719家之55.11%。

2、上市公司董監事設質比例在50%以下者（含未設質家數），計有664家，占全體上市公司之91.71%。

3、上市公司董監事設質比例超過50%以上之公司計有60家，占全體上市公司之8.29%。

(二)董事、監察人設質股數占董監事實際持有股數比例前10名公司狀況：

1、上市公司董監事設質占董監事實際持有股數比例最高之前10家公司，其設質比例在100.00%至88.85%之間。

2、上市公司董監事設質占董監事實際持有股數比例最高之前10家公司，董監事持股數占公司總發行股數之比例平均為23.02%，最高為59.18% 。另設質股數占總發行股數比例平均為21.95%，最高為58.09%，較上月份董監事設質股數占總發行股數之比例平均24.18%為低。

(三)各類股董事、監察人設質比例狀況：

1、上市公司全體董監事設質股數佔全體董監事持有股數之比例為18.87%，占發行總股數之3.94%。

2、上市公司各類股董監事設質股數占董監事持有股數之比例分布在33.61%至3.87%之間，比例最高者為光電業類，最低者為玻璃陶瓷類。

3、上市公司各類股董監事設質股數占發行總股數之比例分布在11.05%至0.92%之間，比例最高者為油電燃氣業類，最低者為電子零組件業類。

4、交易較活絡之電子類股董監事設質股數占董監事持有股數之比例為22.33%，占發行總股數之3.83%。

玖、各上櫃公司98年3月份董事監察人持股異動及設解質情形

有關各上櫃公司98年3月份董事監察人持股異動及設解質情形，經依據各公司網路申報資料彙總分析如次（明細資料均可上公開資訊觀測站查詢，網址：http://newmops.tse.com.tw）：

一、98年3月份上櫃公司董事、監察人持股情形：

(一)上櫃公司董事持股不足法定成數者，計有建台水泥、特力和樂、新揚科技、尼克森微、信立化學、碼斯特科、祥裕電子、德豐創新、達威光電、宣德科技、撼訊科技、晶磊半導、理銘開發、智基科技及基泰營造等15家公司；監察人持股不足法定成數者，計有翔準先進、信立化學、崇友實業、佳鼎科技、合邦電子、晶磊半導、廣明光電、驊訊電子、巨圖科技、名鐘科技、智基科技、基泰營造、聚和國際、安國國際及金革科技等15家公司。

(二) 上櫃公司董事、監察人持股不足連續達3個月以上者，共計24家公司，其中，晶磊半導持股不足連續達3個月，翔準先進、祥裕電子、達威光電、宣德科技、巨圖科技及安國國際持股不足連續達4個月，特力和樂、信立化學、德豐創新及理銘開發持股不足連續達5個月，新揚科持股不足連續達6個月，尼克森微及碼斯特科持股不足連續達7個月，建台水泥、撼訊科技、廣明光電、智基科技、聚和國際及金革科技持股不足連續達10個月，佳鼎科技及驊訊電子持股不足連續達12個月，崇友實業及名鐘科技持股不足連續達1年以上。

(三)上櫃公司董事、監察人、經理人及持股10%以上股東轉讓股份達100萬股以上者，計有寶晟科技董事長寶晟投資股份有限公司轉讓1,440,000股等7家9人次。

(四)上櫃公司董事、監察人、經理人及持股10%以上股東取得股份達100萬股以上者，計有利勤實業董事長洪文耀取得1,500,000股等8家8人次。

(五)本月新上櫃公司計有為升及台驊國際等2家新上櫃公司。

二、98年3月份上櫃公司董事、監察人持股設質分析情形：

(一)董監事設質股數占實際持有股數比例分布狀況：

1、上櫃公司董監事未有質權設定者，計有建台水泥等412家，占全體上櫃公司545家之75.55%。

2、上櫃公司董監事設質比例在50%以下者（含未設質家數），計有長天科技等531家公司，占全體上櫃公司97.43%。

3、上櫃公司董監事設質比例在50%以上之公司計有翔準先進等14家，占全體上櫃公司之2.57%。

(二)董事、監察人設質股數占董監事實際持有股數比例前10名公司狀況：

1、上櫃公司董監事設質占董監事實際持有比例最高之前10家公司，其設質比例在99.96%至54.31%之間。

2、上櫃公司董監事設質占董監事實際持有股數比例最高之前10家公司，董監持股股數占公司總發行股數之比例平均為18.71%，最高為57.55%。另董監設質股數占公司總發行股數之比例平均為15.34%，最高為57.53%，較上月份董監事設質股數占總發行股數之比例平均15.97%略為下降之情形。

(三)各類股董事、監察人設質比例狀況：

1、上櫃公司全體董監事設質股數占全體董監事持有股數之比例為13.27%，占發行總股數2.77%。

2、上櫃公司各類股董監事設質股數占董監事持有股數之比例分布在35.89%至0.00%之間，比例最高者為半導體事業類，最低者為食品工業類、電器電纜類、橡膠工業類、航運類。

3、上櫃公司各類股董監事設質股數占發行總股數之比例分布在5.66%至0.00%之間，比例最高者為觀光事業類，最低者食品工業類、電器電纜類、橡膠工業類、航運類。

4、交易較活絡之電子工業，其董監事設質股數占董監事持有股數之比例為17.07%，占發行總股數之3.28%。

拾、各興櫃公司98年3月份董事監察人持股異動及設解質情形

有關各興櫃公司98年3月份董事監察人持股異動及設解質情形，經依據各公司網路申報資料彙總分析如次（明細資料均可上公開資訊觀測站查詢，網址：http://newmops.tse.com.tw）：

一、98年3月份興櫃公司董事、監察人持股情形：

(一)興櫃公司無董事持股不足法定成數者；監察人持股不足法定成數者，計有聯笙電子、凱鼎科技、研勤科技、國維聯合、德英生物及研能科技6家公司。

(二)興櫃公司董事、監察人持股不足連續達3個月以上者，共計5家公司，其中，國維聯合持股不足連續達3個月，研勤科技及德英生物持股不足連續達5個月，聯笙電子及研能科技持股不足連續達7個月。

(三)興櫃公司董事、監察人、經理人及持股10%以上大股東轉讓股份達100萬股以上者，計有樂揚建設董事長段幼龍轉讓1,383,429股等2家2人次。

(四)興櫃公司董事、監察人、經理人及持股10%以上大股東取得股份達100萬股以上者，計有智成電子董事世仁投資股份有限公司取得2,000,000股等2家2人次。

(五)本月新興櫃公司計有0家。

二、98年3月份興櫃公司董事、監察人持股設質分析情形：

(一)董監事設質股數占實際持有股數比例分布狀況：

1、興櫃公司董監事未有質權設定者，計有巧新科技等175家占全體興櫃公司203家之86.27%。

2、興櫃公司董監事設質比例在50%以下者（含未設質家數），計有燁聯鋼鐵等200家公司，占全體興櫃公司98.53%。

3、興櫃公司董監事設質比例在50%以上之公司計有榮眾科技等3家，占全體興櫃公司之1.48%。

(二)董事、監察人設質股數占董監實際持有股數比例前10名公司狀況：

1、興櫃公司董監事設質占董監事實際持有股數比例最高之前10家公司，其設質比例在57.59%至22.94%之間。

2、興櫃公司董監事設質占董監事實際持有股數比例最高之前10家公司，董監事持股佔公司總發行股數之比例平均為27.36％，另董監事設質股數占公司總發行股數之比例平均為12.10%，最高為42.31%，較上月份董監事設質股數占公司總發行股數之比例平均8.59%，有略為上升之情形。

(三)各類股董事、監察人設質比例狀況：

1、興櫃公司全體董監事設質股數占全體董監事持有股數之比例為9.28%，占發行總股數2.84%。

2、興櫃公司各類股董監事設質股數占董監事持有股數之比例分布在42.87%至0.00%之間，比例最高者為鋼鐵工業類，最低者為電機機械類、化學工業類、生技醫療類、電腦及週邊設備業類、油電燃氣業類、觀光事業類及貿易百貨類。

3、興櫃公司各類股董監事設質股數占發行總股數之比例分布在5.88%至0.00%之間，比例最高者為航運業類，最低者為電機機械類、化學工業類、生技醫療類、電腦及週邊設備業類、油電燃氣業類、觀光事業類及貿易百貨類。

4、交易較活絡之電子工業，其董監事設質股數占董監事持有股數之比例為2.52%，占發行總股數之0.80%。

拾壹、富邦綜合證券股份有限公司違反期貨管理法令處分案

一、裁罰時間：98年4月29日

二、受裁罰之對象：富邦綜合證券股份有限公司

三、裁罰之法令依據：期貨交易法第88條準用同法第65條第1項、第119條第1項第2款與第6款、證券商經營期貨交易輔助業務管理規則第23條及行政罰法第25條。

四、違反事實理由：富邦綜合證券股份有限公司於95年5月間有由當時未具期貨商業務員資格者辦理期貨客戶開戶作業之情事，且於96年10月前未依規定指派專人負責新店分公司期貨交易輔助業務之管理，該公司核已違反期貨管理法令。

五、裁罰結果：依期貨交易法第119條第1項第2款與第6款及行政罰法第25條規定，對富邦綜合證券股份有限公司各處新臺幣12萬元罰鍰，合計處新臺幣24萬元罰鍰。

upntaipeinews-taipei county news-5/2-05-慶祝五一勞動節 縣長頒獎表揚模範勞工

慶祝五一勞動節 縣長頒獎表揚模範勞工

【北縣訊】為慶祝五一勞動節，臺北縣政府1日上午在縣府多功能集會堂舉行模範勞工暨優良公車駕駛表揚大會，由周錫瑋縣長頒獎表揚在工作崗位上表現優異的261位模範勞工，並一一與所有模範勞工合影留念。


縣長周錫瑋表示，本縣勞工數超過187萬人，感謝所有勞工朋友勤奮努力為臺灣經濟發展所做的貢獻，任何生產、服務、產業都要靠勞工朋友辛勤付出，許多外國公司到臺灣投資，看重的就是我們優質的勞工素質及大家努力不懈，勤奮打拚的工作態度。


縣長勉勵所有勞工朋友，要隨世界潮流及時代進步，每天不斷自修學習新的知識與科技。最後，他也呼籲企業僱主要與政府一起合作，竭盡所能提供勞工朋友最美好、安全、安心的環境。


縣府勞工局表示，今年表揚261位模範勞工，有10位入選為績優模範勞工，其中服務年資近30年的黃信璁先生更因在環保節能方面努力不懈，脫穎而出獲選為全國模範勞工。


黃信璁服務於千瑞國際開發股份有限公司，在近30年工作生涯中，除了努力認真堅守工作崗位外，並不斷研發環保節能如熱泵、風力發電等相關產品，他創作的「強制供給空氣之升降梯救生灌風管道構造」與「一種建築用免鑽孔懸吊裝置」等2項發明，分別榮獲1999年德國紐倫堡國際發明展銀牌獎與銅牌獎，而且還榮獲全國兩項發明奬，不但改良工作技術，更為公司帶來業績成長與轉型的能量。


另外，今日大會表揚的21位優良公車駕駛中，還有一位服務於首都客運的優良女性駕駛員廖采瀅小姐，她平時服務乘客非常有禮貌，而且主動協助老殘，得到三峽地區乘客信賴。


臺北縣98年五一勞動節模範勞工暨優良公車駕駛表揚大會，共計表揚261位模範勞工、15家優良工會代表及21位優良公車駕駛，每位獲頒周縣長個人畫作「領航的野雁」所製成的獎牌及禮品各一份，另外績優模範勞工還頒發獎金新臺幣5千元及1年內免費暢遊本縣十三行博物館、黃金博物館、陶瓷博物館、淡水古蹟園區、林本源園邸等景點入場券。立法委員林鴻池、吳清池、縣議員劉新龍及板橋市長江惠貞等均蒞臨表揚大會，向所有辛勤認真的勞工朋友，致上最誠摯的敬意與謝意。

upntaipeinews-taipei county news-5/2-04-文化保存再利用 周縣長分享北縣經驗

文化保存再利用 周縣長分享北縣經驗

【北縣訊】文化資產如何結合觀光發展，已成為國際注目的焦點，1日臺北縣政府舉辦「文化資產保存再利用與地方文化觀光之永續發展國際研討會」，邀請國內外專家學者、地方文史工作者共同探討，臺北縣長周錫瑋也到場分享北縣經驗。


縣長周錫瑋表示，文化古蹟是生活的一部份，也是對生活價值的肯定，古蹟與過去的歷史、生活密不可分，因此政府在發展觀光產業，應將古蹟列為最重要的元素之一。


周錫瑋強調，人類常忽略自然環境保存的重要性，進而恣意破壞、摧毀週遭的環境，因此北縣近年來開始打造300多公頃的人工溼地，除恢復大自然原有的面貌，鳥、魚也都陸續回來了。文化古蹟就如同人工溼地一樣，不是靠創造，而是靠恢復，復原屬於我們共有的文化特色。


針對北縣觀光發展，周錫瑋說，北縣擁有大山大海大河與國際文化遺址，像金九地區的礦坑與山河海結合，展現不同的文化景觀，成為香港、韓國、日本等地觀光客，來臺必探訪的景點，而荷蘭、西班牙、日本則在淡水留下許多遺跡，更成為國際的觀光景點。開發與觀光發展如何保持和諧關係，北縣是採恢復的方式，還原當地的文化特色，讓觀光客來北縣享受不同的生活美學。


1日研討會主題分別為產業遺產發展之國際趨勢、文化景觀之行動經驗、產業遺產與歷史景觀、歷史建築與復原設計、文化旅遊與永續發展策略及文化園區與地域永續發展等，每位專家學者皆提出精闢的見解。

upntaipeinews-taipei financial news-5/2-03-開發金投資金鼎證券，相關人員涉及違反證券交易法等法令之處分案

開發金投資金鼎證券，相關人員涉及違反證券交易法等法令之處分案

開發金投資金鼎證券，相關人員涉及違反證券交易法等法令之處分案
一、 裁罰時間：98年5月1日（本會第19次臨時委員會議通過）
二、 受裁罰對象與現職：
（一） 辜仲瑩：開發金控董事、總經理及開發工銀董事長。
（二） 劉紹樑：開發金控董事、副總經理及開發工銀董事、總經理。
（三） 吳春台：開發金控執行副總經理。
三、裁罰之法令依據：金融控股公司法第54條及銀行法第61條之1。
四、違反事實理由：
（一） 本件併購案涉及內線交易、違反強制公開收購等涉有相關刑事責任，對公司名譽有重大影響，相關涉案人員目前為開發金或開發工銀之董事或高階經理人，有影響金控公司及銀行業務健全經營之虞，爰依金融控股公司法第54條及銀行法第61條之1規定為相關處分。
（二） 依據本會移送事實及參考檢察官偵查終結起訴書所載內容如下：
1、辜仲瑩：指示吳春台等人負責以開發國際名義購買金鼎證股票，涉及內線交易，違反證券交易法第157條之1第1項第3款規定。辜君當時身兼開發金控董事、總經理及開發工銀董事長之職務，應負公司決策、規劃之最終責任。
2、劉紹樑：開發金擬轉投資金鼎證之重大消息未提報開發金董事會決議前，已先由劉紹樑規劃先以短投方式購入金鼎證券股票，涉及內線交易，違反證券交易法第157條之1第1項第3款規定。
3、吳春台：接受辜仲瑩指示負責以開發國際名義購買金鼎證股票，涉及內線交易，違反證券交易法第157條之1第1項第3款規定。另指示吳俊達等人協助透過開發國際、大華證券、中信證券、崧華投資、神創投資等公司，共同預定於50日內取得環華證金公司超過已發行總數20﹪股份，未採公開收購進行，涉嫌違反證券交易法第43條之1第3項規定。
五、裁罰結果：依金融控股公司法第54條及銀行法第61條之1規定，為相關處分如下：
（一） 辜仲瑩：解除其開發金控董事職務、命開發金控改派其他自然人代表接替其銀行董事職務、並命開發金控解除其總經理職務。
（二） 劉紹樑：停止其開發金控董事、副總經理及開發工銀董事、總經理等職務1年。
（三） 吳春台：停止其開發金控執行副總經理職務1年2個月。
六、其他：
（一） 邱德馨、南怡君、吳俊達之責任：請開發金控自行檢討。
（二） 劉紹樑大華證券董事及證交所董事職務：請開發金控及開發工銀自行檢討。
（三） 陳品呈：請大華證券自行檢討。
（四） 黃偉佳：因已離職，不另為停職處分。惟資料將報送聯徵中心建檔。

upntaipeinews-taipei financial news-5/2-02-澄清處理開發金控案

澄清處理開發金控案

針對5月1日媒體報導今年3月本會陳主委與開發金控策略長劉紹樑餐敘及辦理元大金控與開發金控併購金鼎證標準不一情事乙節，特予澄清說明：
一、本會陳主委今年3月31日曾受邀參加美國商會（Am Cham）商會專題演講，該場演講約有百人參加，劉紹樑為該會會員亦受邀到場，陳主委當日因到場較遲，演講後即行離席，並無與劉君單獨餐敘之情事。
二、本會處理元大金控案與開發金控案標準並無不一，按元大金控經台北地檢署檢察官於98年4月3日（週五）起訴相關人員，本會於隔週取得起訴書後，即行研究比對，嗣提4月9日委員會討論後，對案關人員予以行政處分；至於開發金控案，經台北地檢署檢察官於98年4月30日起訴相關人員，本會迅速取得起訴書後進行研究比對，並於5月1日召開委員會，對案關人員行政處分，並無處理標準不一之情事。

upntaipeinews-taipei tourism news-觀光局提供主要景點流量預報及強化事前控管 有效掌握旅遊團品質

觀光局提供主要景點流量預報及強化事前控管

有效掌握旅遊團品質

針對目前大陸觀光客人數持續成長，衍生接待品質及阿里山、日月潭、太魯閣、故宮等陸客必遊景點擁塞情形，交通部觀光局刻藉由科學管理方法研議一套新的控管機制，維護旅遊品質。

該局表示，為協助調節阿里山、日月潭、太魯閣、故宮等主要景點及參觀點之旅客流量，已設計資訊系統，依旅行業者登錄之行程產出未來1週各該重要景點之大陸觀光團旅客人數，提供各該管理單位參考，由各該管理單位評估旅客總量及早採取因應措施。未來系統全面建置完成後，接待旅行社亦可查詢該系統作為安排團體行程之參考，避開過於擁塞區域達到有效調節之目的。

另旅遊品質之管控上，該局一向是質量並重，在來臺旅客人數成長後，將啟動「事前查核」機制；亦即協調移民署於旅行社送件前，由該局先對觀光團行程是否符合最低60美元之接待標準進行初審。同時，針對接待品質不良旅行社，該局亦將派員跟團查核其旅遊品質，並透過旅客意見調查，研議優良旅行團之獎勵機制。

upntaipeinews-taipei show news-5/1-07-5/1~5/4在台北世貿一館，將舉行2009國際銀髮族暨健康照護產業展，&遠距醫療照護經營模式研討會」，

銀髮族暨健康照護產業展
各位敬愛的媒體先進，

5/1~5/4在台北世貿一館，將舉行2009國際銀髮族暨健康照護產業展，

真茂科技與外貿協會、台北市醫療器材公會將共同舉辦「遠距醫療照護經營模式研討會」，

會中並將對於全新的遠距照護系統舉行歇幕啟動儀式，